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2026年4月14日，深圳证监局对深圳市前海J*资产管理有限公司、孙*、潘*、赵*采取出具警示函！
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深圳证监局关于对深圳市前海J*资产管理有限公司、孙*、潘*、赵*
采取出具警示函措施的决定
深圳市前海J*资产管理有限公司、孙*、潘*、赵*：
经查，深圳市前海J*资产管理有限公司（以下简称J*资产或公司）在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：
一是委托不具有基金销售业务资格的个人从事资金募集活动，夸大、片面宣传私募基金，知悉基金份额持有人存在代持行为后未予以核实，说明公司在管理、运用私募基金财产过程中，未履行谨慎勤勉义务；
二是未经特定对象确定程序，向不特定对象宣传推介私募基金；
三是对测试人员进行干扰、影响投资者风险测评结果，说明公司在销售产品的过程中，未勤勉尽责，审慎履职。
孙*作为J*资产法定代表人、总经理，负责公司经营管理，实施了委托不具有基金销售业务资格的个人从事资金募集活动的行为；
潘*作为实际履职的工作人员，实施了向投资者夸大、片面宣传私募基金的行为；
赵*作为实际履职的工作人员，实施了对测试人员进行干扰、影响投资者风险测评结果的行为，均未能恪守相关行为规范。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第四条、第十四条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号，以下简称《适当性管理办法》）第三条的规定。依据《私募管理办法》第三十三条、《适当性管理办法》第三十七条规定，我局决定对深圳市前海J*资产管理有限公司、孙*、潘*、赵*采取出具警示函的行政监管措施。
如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
深圳证监局
2026年3月3日
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