深圳私募会商通过!再次辅导一家客户顺利通过深圳金融局审批,用时2个月零几天!

私慕好帮手

私慕好帮手办理通过的部分案例：

在私募行业的合规赛道上，「私慕好帮手」凭借对深圳私募商事申请全流程的深度把控，已经帮助众多机构顺利拿到金融局审批意见，让原本复杂的审批流程变得清晰高效。

为什么私募设立，一定要找「私慕好帮手」？

1. 懂政策，更懂实操，审批少走弯路

深圳私募新设审批有一套严格的会商审核标准，从股东资质、高管背景到实际经营地址，每一项都有明确的合规要求。「私慕好帮手」深耕深圳私募服务多年，熟悉金融局、市场监管局等多部门的审核要点，能提前为您梳理材料清单，规避常见的申报误区，大幅提升审批通过率。

就像刚刚完成的这单案例，从线上系统提交申请到主管部门出具意见，全程由我们的团队跟进，精准把控每一个流程节点，最终顺利通过会商审批，拿到了「待工商登记」的关键结果，为后续的工商注册和协会备案打下了坚实基础。

2. 全流程跟进，省心省力不踩坑

从前期材料准备、系统账号注册、申请信息填报，到审批进度跟进、问题反馈沟通，「私慕好帮手」提供一站式服务，让您无需花费大量精力研究政策、对接部门，也不用反复修改材料、补充说明。

我们会实时同步审批进度，及时响应系统反馈的问题，确保您的申请在规定时间内高效推进，避免因流程不熟悉而错过办理时限。就像案例中的机构，在审批通过后，我们也会同步提示工商登记的办理要求，协助客户在金融局意见出具后的 3 个月内完成登记，保障整个设立流程无缝衔接。

3. 行业口碑见证，用结果说话

在深圳私募圈，「私慕好帮手」早已成为众多管理人设立机构时的优先选择。我们服务过的客户，覆盖证券类、股权类等多种私募基金类型，从材料梳理到审批通关，每一步都有专业团队保驾护航，用实打实的审批通过案例，赢得了客户的信任与认可。

以下为私募登记的核心要点，供参考！

（1）实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币；

（2）实缴比例未达注册资本25%的，基金业协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示；

（3）应当提交验资报告或银行回单，记载的出资人认缴资本额、实缴资本额与工商登记信息一致；如实缴出资后发生出资人变更，应当将原出资证明（验资报告或银行回单）、转让协议、转让款银行转账回单一并提交，或重新出具验资报告；

（4）申请机构成立不满一年的，应当提交最近一个季度经审计的财务报告；成立满一年的，应当提交经中国证监会备案的会计师事务所出具的审计报告或经审计的财务报告（含资产负债表、利润表、现金流量表等）。

（1）专职员工不少于5人；

（2）全体员工简历：涵盖员工基本信息、学习经历、工作经历等；

（3）社保缴费记录：显示员工姓名及申请机构名称，新参保无缴费记录的应当提交社保增员记录等材料，第三方人力资源服务机构代缴的应当提交申请机构签署的代缴协议、人力资源服务资质文件、代缴记录等；

（4）劳动合同/劳务合同：外籍员工、退休返聘员工可按要求提交劳务合同；退休返聘的员工应当提交退休证；国家机关、事业单位、政府及其授权机构控制的企业委派的高级管理人员应当按要求提交劳动合同或劳务合同、委派文件等材料。

（1）私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所，不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所，不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形，并提交办公场地产权证书等产权文件；

（2）如为租赁所得，还应当提交剩余租赁期不少于12个月的租赁协议（自提请办理登记之日起计算）；如为转租所得，还应当提交原租赁协议转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；如由股东、关联方等无偿提供取得，还应当提交原租赁协议、无偿使用说明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件；

（3）注册地与经营地不在中国证监会同一派出机构辖区的，应当提交合理性说明材料。

（1）商业计划书应当清晰合理、具有可行性，与申请机构的业务方向、发展规划、人员配备等相匹配，且应当对未来发展方向和运作规划做出详细说明，具体包括核心团队情况、资金募集计划、投资方向、投资计划等内容，不得套用模板；

（2）申请机构的设立或后续展业有政府支持性文件、招投标文件、引导基金相关批复等相关支持文件的，可一并提交；

（3）私募股权、创业投资基金管理人如存在拟投项目并已和相关企业签订项目协议的，可提交拟投资项目投资协议或合作意向书、拟担任政府引导基金的管理人的相关政府文件等；

（4）私募证券投资基金管理人主要投资方向为债券投资，或出资人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、高级管理人员曾从事债券投资或提交债券投资业绩的，应当提交未来展业不违规从事结构化发债的承诺函。

同一控股股东、实际控制人控制两家及以上私募基金管理人的，应当说明以下情况：

（1）是否具备新设合理性与必要性，集团控制的私募基金管理人是否符合持续、合规、有效展业等相关要求，并说明集团控制的私募基金管理人的管理规模、运营情况、诚信情况以及集团的财务状况、诚信情况等；

（2）是否已合理区分各私募基金管理人的业务范围，并提交业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交易管理和防范利益冲突等内控制度安排；

（3）是否已建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，并说明在保障私募基金管理人自主经营的前提下，对私募基金管理人的合规监督、检查的具体安排。

根据拟申请的私募基金管理业务建立与之相适应的制度并提交相关制度文件，制度应当根据申请机构自身实际情况制定不得照搬照抄：

（1）内部控制制度和合规管理制度：包括运营风险控制、信息披露、机构内部交易记录、关联交易管理、防范内幕交易及利益输送、业务隔离、从业人员买卖证券申报（仅私募证券投资基金管理人提交）等制度；

（2）私募基金运作制度：包括私募基金宣传推介及募集、合格投资者适当性、保障资金安全、投资业务控制、公平交易、外包控制等制度；

（3）应急预案制度：申请机构应当建立突发事件处理预案，对严重损害投资者利益、影响正常经营或者可能引发系统性风险的突发事件的处理机制作出明确安排。

（1）披露分支机构、子公司（持股5%以上的金融机构、上市公司及持股30%以上或者担任普通合伙人的其他企业，已在协会备案的私募基金除外）以及其他关联方（受同一控股股东、实际控制人、普通合伙人直接控制的金融机构、私募基金管理人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、投资类企业、冲突业务机构、投资咨询企业及金融服务企业等）的工商登记信息、业务开展情况等基本信息；

（2）申请机构自身不得直接或者间接从事冲突业务；

（3）申请机构的关联方从事小额贷款、融资租赁、商业保理、融资担保、互联网金融、典当等冲突业务的，应当提交相关主管部门批复文件。

（1）出资能力证明

①应当提交相关材料说明出资人对申请机构已实缴资金的合法来源并具备相应的出资能力，出资能力材料应当能够覆盖其全部认缴出资，出资人通过特殊目的载体（SPV）出资的，应当穿透至最终履行相应出资义务的主体，并按上述要求提交材料；

②自然人出资人的出资能力材料包括：银行账户存款或理财产品（应当提交近半年银行流水单据或金融资产证明）、固定资产（应当提交非首套房屋产权文件或其他固定资产价值评估材料）等材料；

③非自然人出资人的出资能力如为经营性收入，应当结合成立时间、实际业务情况、营收情况等说明收入来源合理与合法性，并提交审计报告等材料；

（2）嵌套合理性说明

不得为规避监管要求而进行特殊出资架构设计，无合理理由不得通过SPV设立两层及以上嵌套架构，特殊情况下通过SPV设立两层及以上嵌套架构的，应当提交合理性、必要性说明材料；

（3）穿透核查

通过SPV间接持有申请机构股权或财产份额的，基金业协会按照股东、合伙人相关要求对其进行穿透核查，上述间接出资人应当提交其工作经验、诚信情况、经营情况、财务状况、是否从事冲突业务等相关材料；

（4）特殊情况

①直接或间接出资人为自然人且与金融机构存在劳动关系的，应当提交该金融机构知悉相关情况的说明材料，并说明是否符合竞业禁止等要求；

②非主要出资人从事小额贷款、融资租赁、商业保理、融资担保、互联网金融、典当等冲突业务的，应当提交相关主管部门批复文件；

③如股东、合伙人、实际控制人存在相关受益所有人的，应当提交受益所有人相关信息。

（1）行业经验：控股股东、实际控制人、普通合伙人经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，且相关经验超过5年；

（2）冲突业务：控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人不得在非关联私募基金管理人任职，且最近5年不得从事过冲突业务；

（3）财务情况：控股股东、普通合伙人、实际控制人为自然人的，应当提交材料说明其负债情况；控股股东、普通合伙人、实际控制人为非自然人的，应当提交最近一年经审计的财务报告。

（1）从业经验

①私募证券基金管理人的实际控制人为自然人的，如下相关经验应当超过5年（不包括个人证券或者期货等投资经验）：

A.在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务，或者担任部门负责人以上职务或者具有相当职位管理经验；

B.在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上市公司从事证券期货投资管理相关工作，或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

C.在私募证券基金管理人从事证券期货投资或者担任高级管理人员，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；

D.在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事证券资产管理等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩（应当说明曾任职境外资产管理机构受监管情况、主要开展业务、资产管理规模、经营状况、国际声誉，以及个人的工作岗位和工作职责等内容）；

E.在政府部门、事业单位从事经济管理等相关工作，并具有相应的管理经验；

F.在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，并担任合伙人以上职务不少于5年；

G.中国证监会、协会规定的其他相关工作经验；

②私募股权基金管理人的实际控制人为自然人的，如下相关经验应当超过5年：

A.在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务，或者担任部门负责人以上职务或者具有相当职位管理经验；

B.在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上市公司从事股权投资管理相关工作，或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

C.在私募股权基金管理人从事股权投资或者担任高级管理人员，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；

D.在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩（应当说明曾任职境外资产管理机构受监管情况、主要开展业务、资产管理规模、经营状况、国际声誉，以及个人的工作岗位和工作职责等内容）；

E.在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人，或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验，或者在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务，或者是科研院校相关领域的专家教授、研究人员（应当说明曾任职企业资产规模、收入利润情况、持有知识产权专利情况、行业排名情况（如有）、上市安排（如有）、股权投资规模、负责股权投资项目情况等内容，并提交相应材料）；

F.在政府部门、事业单位从事经济管理等相关工作，并具有相应的管理经验；

G.在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，并担任合伙人以上职务不少于5年；

H.中国证监会、协会规定的其他相关工作经验；

（2）证明材料

应当提交材料说明实际控制人具备符合要求的工作经验和工作年限，包括但不限于曾任职机构出具的任职材料、离职材料、社保缴纳材料等；

（3）任职要求

私募基金管理人的实际控制人为自然人的，除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员，或者执行事务合伙人或其委派代表；

（4）竞业限制

实际控制人为自然人且与金融机构存在劳动关系的，应当出具该金融机构知悉相关情况的说明材料，并说明是否符合竞业禁止等要求；

（5）实际控制人变更

①私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人等发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起30个工作日内向协会履行变更手续，提交专项法律意见书，就变更后是否全面符合私募基金管理人登记的要求提交法律意见书，基金业协会按照新提交私募基金管理人登记的要求对其进行全面核查；

②变更之日前12个月的月均管理规模持续不低于3000万元人民币，基金业协会可以视情况要求私募基金管理人就前述管理规模提交经中国证监会备案的会计师事务所出具的专项审计报告；

③私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更登记之日起3年内不得转让；

④应当说明是否已按规定履行相关内部决策程序、信息披露、风险揭示等要求，并提交相关材料。

（1）从业资格

具备基金从业资格；

（2）行业经验

①私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管理人员应当具有5年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验：

A.在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务，并担任基金经理、投资经理、信托经理等以上职务，或者担任前述金融机构高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

B.在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上市公司从事证券期货投资管理相关工作并担任投资负责人，或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

C.在私募证券基金管理人从事证券期货投资并担任基金经理以上职务，或者担任高级管理人员，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；

D.在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事证券资产管理等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩（应当说明曾任职境外资产管理机构受监管情况、主要开展业务、资产管理规模、经营状况、国际声誉，以及个人的工作岗位和工作职责等内容）；

【注：负责投资管理的高级管理人员应当具备上述四项相关工作经验之一】

E.在政府部门、事业单位从事经济管理等相关工作，并具有相应的管理经验，或者在本条第一款第一项规定的金融机构担任其他业务部门负责人；

F.在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，并担任合伙人以上职务不少于5年；

G.中国证监会、协会规定的其他情形；

②私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管理人员应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验：

A.在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务，并担任基金经理、投资经理、信托经理、保荐代表人等以上职务，或者担任前述金融机构高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

B.在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上市公司从事股权投资管理相关工作并担任投资负责人，或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

C.在私募股权基金管理人从事股权投资并担任基金经理以上职务，或者担任高级管理人员，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；

D.在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩（应当说明曾任职境外资产管理机构受监管情况、主要开展业务、资产管理规模、经营状况、国际声誉，以及个人的工作岗位和工作职责等内容）；

E.在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人，或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验，或者在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务，或者是科研院校相关领域的专家教授、研究人员（应当说明曾任职企业资产规模、收入利润情况、持有知识产权专利情况、行业排名情况（如有）、上市安排（如有）、股权投资规模、负责股权投资项目情况等内容）；

【注：负责投资管理的高级管理人员应当具备上述五项相关工作经验之一】

F.在政府部门、事业单位从事经济管理等相关工作，并具有相应的管理经验，或者在本条第一款第一项规定的金融机构担任其他业务部门负责人；

G.在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，并担任合伙人以上职务不少于5年；

H.中国证监会、协会规定的其他情形；

③证明材料

提交材料说明上述人员具备符合要求的工作经验和工作年限，包括但不限于曾任职机构出具的任职材料、离职材料、社保缴纳材料等；

④禁止挂靠

私募基金管理人的高级管理人员24个月内在3家以上非关联单位任职的，或者24个月内为2家以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料的，前述工作经验和投资业绩不予认可；

（3）投资能力

①私募证券基金管理人

负责投资管理的高级管理人员应当提交最近10年内连续24个月以上的投资业绩材料，单只产品或者单个账户的管理规模持续不低于2000万元人民币。投资业绩材料应当体现负责投资管理的高级管理人员担任基金经理或投资决策负责人的任职起始时间、月度管理净资产规模年化收益等情况，相关材料包括但不限于签章齐全的基金合同、金融机构出具的证明、离任审计报告、净值报告或协会认可的其他材料。多人共同管理的，应当提交具体材料说明其负责管理的产品规模；无法提交相关材料的，按平均规模计算。个人或者企业自有资金证券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现投资管理能力或者不属于证券期货投资的投资业绩，不作为证券类投资业绩材料。投资业绩材料为境外资产管理机构出具的，应当说明是否为资产管理产品、主要投向、管理产品规模等。境外投资材料原件为其他语言的，应当提交中文翻译件；

②私募股权基金管理人

负责投资管理的高级管理人员应当提交最近10年内至少2起主导投资于未上市企业股权的项目经验，投资金额合计不低于3000万元人民币，且至少应当有1起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式退出，或者其他符合要求的投资业绩。其中，主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作。投资项目材料应当完整体现尽职调查投资决策、工商确权、项目退出等各个环节，包括但不限于签章齐全的尽职调查报告（应当有原任职机构公章）、投决会决议（应当有原任职机构公章）、投资标的工商确权材料、股权转让协议或协会认可的其他材料。境外投资材料原件为其他语言的，应当提交中文翻译件；投向国家禁止或者限制行业的股权投资、投向与私募基金管理相冲突行业的股权投资、作为投资者参与的项目投资等其他无法体现投资管理能力或者不属于股权投资的相关项目经验，不作为股权类投资业绩材料；

③禁止挂靠

私募基金管理人的高级管理人员24个月内在3家以上非关联单位任职的，或者24个月内为2家以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料的，前述工作经验和投资业绩不予认可；

（4）高管持股

法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高级管理人员均直接或者间接持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额，且合计实缴出资不低于私募基金管理人实缴资本的20%，或者不低于私募基金管理人最低实缴资本的20%；

（5）冲突业务

法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表，最近5年不得从事过冲突业务；

（6）兼职合理性

私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表应当保证有足够的时间和精力履行职责，对外兼职的应当具有合理性，不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人；

（7）上市公司知悉函

申请机构的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表担任上市公司高级管理人员的，应当出具该上市公司知悉相关情况的说明材料。

（1）从业资格

具备基金从业资格；

（2）行业经验

私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验：

A.在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作；

B.在私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；

C.在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作；

D.在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作，或者在资产管理行业自律组织从事自律管理工作；

E.中国证监会、协会规定的其他情形；

（3）独立履职

合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务，不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或者董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务；

（4）兼职要求

应当以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利性机构兼职（除外情形：①在高等院校、科研院所、社会团体、社会服务机构等非营利性机构任职，②在其他企业担任董事、监事，③在所管理的私募基金任职，④基金业协会认定的其他情形）；

（5）禁止挂靠

私募基金管理人的高级管理人员24个月内在3家以上非关联单位任职的，或者24个月内为2家以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料的，前述工作经验和投资业绩不予认可。

面对如此严格的审核尺度，如果想做管理人登记或者重大变更，一定要有充足的思想准备，务必得提前准备好相关证明材料，该翻电脑的就趁早翻，该找前单位证明的就尽早沟通，切记不要临时抱佛脚，否则该你做的事情最后都会一个不差的找上门来，终究还是逃不掉的。最后祝福大家无论是登记还是重大变更，都能顺利通过！

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