深圳科创委:赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权实施方案(试行)

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一

指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会及中央经济工作会议精神，深入贯彻习近平总书记出席深圳经济特区建立40周年庆祝大会和视察广东、深圳重要讲话、重要指示精神，贯彻落实市第七次党代会精神，以提升“五力”、打造“五地”为主线，加大改革创新力度，以产权激励创新，赋予高等院校和科研人员更大自主权，破除制约科技成果转化的制度性障碍，引导更多职务成果落地转化，释放创新驱动效能，发挥粤港澳大湾区、深圳先行示范区“双区”驱动，深圳经济特区、深圳先行示范区“双区”叠加效应，建设具有全球影响力的科技和产业创新高地。

二

主要目标

探索建立赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权的机制和模式，形成可复制、可推广的经验，推动完善相关制度措施。到2022年，初步形成“先赋权、后转化”的职务科技成果转化新模式，职务科技成果赋权管理流程进一步规范，以增加知识价值为导向的激励机制进一步落实，科技成果交易评价机制进一步健全，技术转移服务机构功能进一步完善。

三

实施内容

按照“分类指导、稳步推进”思路，以点带面推动建立“先赋权、后转化”的职务科技成果转化新模式。

对全部或者主要利用财政性资金取得的职务科技成果，市属高等院校、科研机构按照实施方案，赋予成果完成人（团队）科技成果所有权或者长期使用权。其他高等院校、科研机构，医疗卫生单位和国有企业经对口主管部门批准，可以参照实施。

对接受企业以及社会组织委托、非利用财政性资金取得的职务科技成果，改革动力足、创新能力强、转化成效显著以及示范作用突出的高等院校、科研机构、医疗卫生单位和国有企业，可以参照实施方案，实施赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权改革。

四

配套措施

（一）建立健全成果赋权制度。实施单位成立由科技成果管理、资产管理、财务、审计、人事等负责人组成的工作小组，按照程序公开、集体决策原则，研究确定科技成果赋权重大事项；设立专门机构或授权相关机构，负责改革具体工作；建立健全科技成果赋权的管理制度、工作流程和决策机制，对赋权工作全过程推演，对赋权过程中可能遇到的问题提前部署，通过合理的制度安排、提前约定等方式防止风险。实施单位应当在相关制度流程机制出台后方可实施赋权。

（二）加强全过程管理服务。转变思想观念和工作方式，将产权管理体现在项目选题、立项、实施、验收、成果转移转化等各个环节。适应改革要求探索财政资助科技项目形成的知识产权管理制度，严格遵守知识产权保护相关规定，切实保障实施单位和科研人员合法权益。发挥好知识产权和科技成果产权交易中心的作用，推动职务科技成果转化与知识产权科技成果产权和股权交易。

（三）探索职务科技成果转化机制改革。充分赋予实施单位科技成果自主管理权，鼓励实施单位探索建立职务科技成果的国有资产差别化管理制度，完善职务科技成果评估评价机制，探索具有深圳特色的职务科技成果转化分享机制。完善实施单位与科技成果完成人（团队）出现分歧的解决方案及科技成果完成人（团队）从实施单位离职后的转化决策机制。

（四）培育科技成果转移转化服务机构。实施单位按照市场导向开展科技成果筛选、技术评估、转移转化、项目孵化等全流程服务。支持有条件的实施单位发展新型研发机构，探索建立全链条成果转化机制。从事转移转化服务的第三方机构和市场化聘用人员根据约定，可以从科技成果转化净收入中提取一定比例作为中介服务的报酬。

五

工作安排

（一）确定实施单位。市教育局协助推荐高等院校、科技创新委推荐基础研究机构、卫生健康委协助推荐医疗卫生单位、国资委协助推荐国有企业，各区（含新区）协助推荐辖区内高等院校、科研机构。市科技创新委根据推荐名单研究提出实施单位名单。2021年7月底前完成。

（二）推进方案实施。市科技创新委会同相关部门开展政策宣讲，指导实施单位按照方案推进。2021年8月底前完成。

（三）总结实施经验。收集整理实施单位经验，总结上报。2021年12月前完成。

（四）适时巩固深化。结合实施情况适时制定深化方案。

六

组织保障

（一）加强组织领导。市科技创新委会同市教育、财政、人力资源和社会保障、卫生健康、国资、知识产权等部门建立高效、精简的实施工作协调机制，形成工作合力，及时发现和解决问题。对实施中的一些重大事项，可组织专家开展决策咨询服务。

（二）加强评估评价。完善实施工作报告制度，实施单位应当及时将工作方案、实施情况和赋权成果名单报告对口主管部门，同时向市科技创新委报备。市科技创新委会同相关部门、各区（含新区）加强跟踪指导，必要时可委托专业机构开展评估。

（三）加强宣传引导。加强政策宣传解读，充分发挥示范作用，开展经验交流，编发典型案例，建立咨询渠道。及时总结提炼改革经验，对形成的一些好的经验做法，通过扩大实施范围等方式进行复制推广，及时健全完善相关政策措施。对实施中发现的问题和偏差，及时予以解决和纠正，进一步提升实施单位和科研人员的积极性。