2月14日，深圳证监局发布公告，直指启富投资存在五大违规问题：一是业务“踩线”，未依法进行备案即开展上市公司收购、股权激励事项财务顾问相关业务。二是在营销过程中存在误导性、夸大宣传，向客户承诺投资收益或未提示投资风险。三是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的公司人员向客户提供投资建议。四是合规管理不到位。五是投资者适当性管理不到位。基于上述违规事实，深圳证监局依法对启富投资采取责令改正的监管措施，并要求公司在30日内提交全面深入的整改报告。与此同时，作为启富投资时任董事长兼总经理的鲁召辉，因在相关财务顾问业务报告书上直接签字，对违规问题负有不可推卸的责任，也被深圳证监局出具了警示函。来源：证券时报
