深圳某私募被罚没近6000万元!涉及利用私募基金财产,为投资者以外的人牟取利益、报送的信息存在虚假记载

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2026〕9号

当事人：深圳前海J*资产管理有限公司（以下简称J*资产），住所：深圳市前海深港合作区。

深圳市前海T*投资有限公司（以下简称T*投资），住所：深圳市前海深港合作区。

鲍**，女，1983年1月出生，J*资产、T*投资实际控制人，住址：广东省深圳市福田区。

石*，男，1990年12月出生，时任J*资产投资经理，住址：广东省深圳市龙华区。

陈**，男，1991年2月出生，时任J*资产交易员，住址：广东省深圳市南山区。

依据《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号，以下简称《私募条例》）及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）的有关规定，我局对J*资产、T*投资违反私募监管法规行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求，我局举行了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。石*、陈**未出席听证会，但提交了书面陈述申辩意见。本案现已调查、办理终结。

经查明，J*资产、T*投资存在以下违法事实：

一、利用私募基金财产，为投资者以外的人牟取利益

J*资产和T*投资系同一实际控制人控制的公司，J*资产和T*投资办公场地、工作人员混同。

2022年5月至6月及2023年10月至11月期间，J*资产及其担任管理人的多只私募基金以及T*投资担任管理人的多只私募基金互为对手方交易，低价买入债券“PR**02”“22**发”，再以偏离中证估值的价格卖出债券“PR**02”“22**发”，为J*资产及关联主体牟取利益，合计获利28,476,150.24元。

二、报送的信息存在虚假记载

2023年12月，J*资产、T*投资向深圳证监局提交经公司盖章的相关银行账户交易流水，144条交易记录被篡改，导致提供的银行流水存在虚假记载。

2019年7月至调查日期间，J*资产向深圳证监局、中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）报送的实际控制人信息存在虚假记载。

2021年5月至调查日期间，T*投资向中基协报送的实际控制人信息存在虚假记载。

以上事实，有交易流水，银行流水，相关人员询问笔录，登记备案信息，J*资产及T*投资提供、报送信息等证据证明，足以认定。

我局认为，J*资产、T*投资上述行为违反《私募条例》第三十条第二项、第三十二条第一项以及《私募管理办法》第二十三条第三项、第二十五条第一款的规定，构成《私募条例》第五十五条、第五十六条以及《私募管理办法》第三十八条所述违法行为。

鲍**系上述违法行为直接负责的主管人员。石*、陈**系相关主体利用私募基金财产，为投资者以外的人牟取利益的违法行为的其他直接责任人员。

当事人提出陈述申辩意见如下：

J*资产、T*投资提出不构成低买高卖、违法所得计算有误、没有主观意图、未损害相关投资者合法权益、未造成危害后果、处罚重于类案、积极配合调查等意见。请求减轻或免除处罚。

除与J*资产、T*投资相同的意见外，鲍**提出其非T*投资实际控制人、非案涉债券交易直接决策人、处罚重于类案等意见。请求减轻或免除处罚、免除市场禁入。

石*、陈**提出：请求减轻或免除处罚。

经复核，我局认为：

关于J*资产、T*投资:相关表述反映了相关交易获利方式，违法所得认定无误，在案主客观证据足以证明当事人具有主观故意，客观上损害了相关投资者权益，造成了危害后果，量罚适当。

关于鲍**:在案证据足以证明，其对J*资产、T*投资相关违法行为的发生起决定性作用，应当对J*资产、T*投资相关违法行为承担法律责任，量罚适当。

关于石*、陈**:我局量罚时已充分考虑相关事实、性质、情节、危害后果及配合程度，量罚适当。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局决定：

（一）就利用私募基金财产，为投资者以外的人牟取利益的行为，依据《私募条例》第五十五条的规定：

1.对深圳前海J*资产管理有限公司、深圳市前海T*投资有限公司责令改正，给予警告，没收违法所得28,476,150.24元，由深圳前海J*资产管理有限公司承担25,628,535.22元，深圳市前海T*投资有限公司承担2,847,615.02元，并处以28,476,150.24元罚款，由深圳前海J*资产管理有限公司承担25,628,535.22元，深圳市前海T*投资有限公司承担2,847,615.02元；

2.对鲍**给予警告，并处以30万元罚款；

3.对石*给予警告，并处以9万元罚款；

4.对陈**给予警告，并处以9万元罚款。

（二）就报送的信息存在虚假记载的行为，依据《私募条例》第五十六条的规定：

1.对深圳前海J*资产管理有限公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款，对鲍**给予警告，并处以30万元罚款；

2.对深圳市前海T*投资有限公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款，对鲍**给予警告，并处以30万元罚款。

综合上述两项：

1.对深圳前海J*资产管理有限公司责令改正，给予警告，没收违法所得25,628,535.22元，并处以26,228,535.22元罚款；

2.对深圳市前海T*投资有限公司责令改正，给予警告，没收违法所得2,847,615.02元,并处以3,447,615.02元罚款；

3.对鲍**给予警告，并处以90万元罚款；

4.对石*给予警告，并处以9万元罚款；

5.对陈**给予警告，并处以9万元罚款。

鉴于鲍**在涉案违法活动中起主要作用，情节较为严重，依据《私募条例》第五十八条第一款以及《证券市场禁入规定》（证监会令第185号）第三条第五项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款的规定，我局还决定：对鲍**采取5年证券市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

鉴于鲍**的违法行为影响证券交易秩序，情节较为严重，依据《私募条例》第五十八条第一款和《证券市场禁入规定》第三条第五项、第四条第一款第二项、第六条、第七条第二款的规定，我局还决定：对鲍**采取5年证券市场禁止交易措施，自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除《证券市场禁入规定》第六条第一款所规定情形外，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送深圳证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

深圳证监局

2026年5月29日

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