深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式(2026年修订) 深证上〔2026〕555号--下篇

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关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2026年修订）》的通知

深证上〔2026〕555号

各市场参与人：

为进一步完善上市公司股东所持股份司法扣划、划转等非交易过户相关信息披露要求，本所对《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》中的“上市公司股东股份质押（冻结或拍卖等）的公告格式”进行了修订，现予发布，自发布之日起施行。

本所于2025年4月25日发布的《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2025年修订）》（深证上〔2025〕399号）同时废止。

附件：深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2026年修订）

深圳证券交易所

2026年4月24日

附件

深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号

——公告格式（2026年修订）

为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，提高上市公司信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）等有关规定，制定本指南。

上市公司和相关信息披露义务人应当按照本指南规定的公告格式编制公告。公告不属于公告格式范围的，应当按照相关法律法规以及本所《创业板股票上市规则》等有关规定的要求编制，必要时可参考相关公告格式的要求。

上市公司和相关信息披露义务人应当在其编制的公告中声明：保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。如相关人员对公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。

目录

第1号 上市公司购买、出售资产公告格式

第2号 上市公司关联交易公告格式

第3号 上市公司分红派息、转增股本实施公告格式

第4号 上市公司召开股东会通知公告格式

第5号 上市公司股东会决议公告格式

第6号 上市公司对外（含委托）投资公告格式

第7号 上市公司提供担保公告格式

第8号 上市公司改变募集资金用途公告格式

第9号 上市公司股票交易异常波动/严重异常波动公告格式

第10号 上市公司澄清公告格式

第11号 上市公司重大诉讼、仲裁公告格式

第12号 上市公司债务重组公告格式

第13号 上市公司（拟）变更公司名称（含证券简称）的公告格式

第14号 上市公司独立董事提名人及候选人声明与承诺公告格式

第15号 上市公司业绩预告及修正公告格式

第16号 上市公司业绩快报及修正公告格式

第17号 上市公司日常经营重大合同（框架性协议）公告格式

第18号 上市公司首次公开发行前已发行股份上市流通公告格式

第19号 上市公司新增股份变动报告及上市公告书格式

第20号 上市公司用募集资金置换先期投入公告格式                   转中篇

第21号 上市公司募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告格式    接上篇

第22号 上市公司董事会决议公告格式

第23号上市公司日常关联交易预计公告格式

第24号上市公司董事会关于重大资产重组实施情况报告书格式

第25号上市公司破产申请提示性公告格式

第26号上市公司被法院受理破产申请公告格式

第27号上市公司破产重整计划（和解协议）获准公告格式

第28号上市公司被法院宣告破产暨终止上市风险提示性公告格式

第29号上市公司股东减持股份实施情况公告格式

第30号上市公司股东追加承诺公告格式

第31号上市公司可转债赎回实施公告格式

第32号上市公司可转债赎回结果公告格式

第33号上市公司股权激励计划股票期权行权情况公告格式

第34号上市公司股权激励计划限制性股票符合归属条件公告格式

第35号上市公司股权激励计划限制性股票归属结果暨股份上市公告格式

第36号上市公司股东股份质押（冻结或拍卖等）的公告格式

第37号上市公司股东及董事、高级管理人员减持股份预披露公告格式

第38号　上市公司利润分配和资本公积金转增股本方案公告格式

第39号上市公司获得政府补助公告格式

第40号上市公司大股东及董事、高级管理人员增持股份计划及实施情况公告格式

第41号上市公司回购股份业务相关公告格式

第42号上市公司5%以上股东持股变动1%的公告格式

第43号上市公司拟续聘/变更会计师事务所公告格式

第44号上市公司与专业投资机构共同投资及合作公告格式

第45号上市公司放弃权利公告格式

第46号上市公司季度报告公告格式

第47号上市公司股东征集表决权公告格式

第48号上市公司股东征集提案权公告格式

第49号上市公司证券投资、委托理财公告格式

第50号上市公司会计政策变更公告格式          转下篇

第51号上市公司提供财务资助公告格式          接中篇

第52号上市公司股票可能被终止上市的风险提示公告格式

第53号上市公司收到股票终止上市决定公告格式

第54号上市公司股票进入退市整理期交易首日的风险提示公告/上市公司股票于退市整理期交易的风险提示公告格式

第55号上市公司股票终止上市暨摘牌公告格式

第56号上市公司可转债交易异常波动/严重异常波动公告格式

第57号　上市公司期货和衍生品交易（含套期保值业务）公告格式

第58号　上市公司估值提升计划公告格式

第59号　上市公司董事/高级管理人员离任公告格式

第60号上市公司股东协议转让股份/过户完成公告格式

接中篇

第51号上市公司提供财务资助公告格式

适用情形：

上市公司提供财务资助触及本所《创业板股票上市规则》《创业板规范运作指引》规定的信息披露义务的，适用本公告格式。

证券代码：证券简称：公告编号：

XXXX股份有限公司提供财务资助公告

重要内容提示：

1. 资助对象、方式、金额、期限、利息等。

2. 履行的审议程序。

3. 特别风险提示。

一、财务资助事项概述

1. 简述本次提供财务资助的主要原因及考虑，是否影响公司正常业务开展及资金使用，是否不属于本所《创业板股票上市规则》《创业板规范运作指引》等规定的不得提供财务资助的情形。

2.简述本次提供财务资助基本情况，包括协议签署日期、签署地点、各方当事人名称及资助方式、金额、期限、利息、用途及担保措施等。

3.简要说明董事会审议财务资助议案的表决情况,交易生效所必需的审议程序，如是否需经过股东会或有关部门批准等。

二、被资助对象的基本情况

1．应说明被资助对象的名称、成立日期、注册地点、注册资本、股权结构、法定代表人、控股股东、实际控制人、主营业务等。

2．应说明被资助对象主要财务指标，至少应当包括最近一年经审计的资产总额、负债总额、归属于母公司的所有者权益、营业收入、归属于母公司所有者的净利润、或有事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）等，并说明其资信情况或最新信用等级状况。

3．应当说明被资助对象与上市公司是否存在关联关系或其他业务联系，如存在，应当披露具体的情形。

4．为控股子公司或者参股公司提供财务资助的，应当披露被资助对象的其他股东的基本情况、与上市公司的关联关系及其按出资比例履行相应义务的情况；其他股东如未按同等条件、未按出资比例向该控股子公司或者参股公司相应提供财务资助的，应当说明原因以及上市公司利益未受到损害的理由及采取的应对措施。

5．对需提交股东会审议的提供财务资助事项，应以方框图或者其他有效形式全面披露被资助对象相关的产权及控制关系，包括被资助对象的主要股东或权益持有人、股权或权益的间接控制人及各层之间的产权关系结构图，直至披露到出现自然人、国有资产管理部门或者股东之间达成某种协议或安排的其他机构。

6．应当说明上市公司在上一会计年度对该对象提供财务资助的情况，是否存在财务资助到期后未能及时清偿的情形。

7．被资助对象是否为失信被执行人，如是，应进一步披露其失信情况、受到的惩戒措施、对本次交易的影响，以及公司所采取的应对措施等。

三、财务资助协议的主要内容

主要介绍提供财务资助的方式、期限、金额、利息、资金用途、担保及反担保措施、被资助对象应遵守的条件、违约责任以及协议中的其他重要条款。如通过资产等标的提供资助的，参照“上市公司购买、出售资产公告格式”介绍资产等标的的基本情况。

四、财务资助风险分析及风控措施

上市公司应当充分披露所采取的风险防范措施，包括但不限于被资助对象或者其他第三方是否就财务资助事项提供担保等。由第三方就财务资助事项提供担保的，应当披露该第三方的基本情况及其担保履约能力情况。

五、董事会意见

1．介绍提供财务资助的原因。

2．董事会在对被资助对象的资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况、第三方担保及履约能力情况等进行全面评估的基础上, 披露该财务资助事项的风险和公允性，以及董事会对被资助对象偿还债务能力的判断。

3．被资助对象其他股东如未按同等条件、未按出资比例提供财务资助的，董事会应当在分析被资助对象经营情况、偿债能力的基础上，充分说明该笔财务资助风险是否可控，是否损害上市公司利益等。

4．被资助对象或第三方未提供担保的，应当说明其合理性以及是否损害上市公司利益。

六、中介机构意见（如适用）

保荐人或独立财务顾问（如有）应当对财务资助事项的合法合规性、公允性及存在的风险等发表意见。

七、累计提供财务资助金额及逾期金额

本次提供财务资助后，上市公司提供财务资助总余额及占上市公司最近一期经审计净资产的比例；上市公司及其控股子公司对合并报表外单位提供财务资助总余额及占上市公司最近一期经审计净资产的比例；逾期未收回的金额及相关情况等。

八、其他

1．提供财务资助公告首次披露后，上市公司应及时披露提供财务资助事项的审议、协议签署和其他进展或变化情况；

2．对于已披露的财务资助事项，上市公司还应当在出现本所《创业板规范运作指引》等规定的风险情形时，及时披露相关情况及拟采取的补救措施，并充分说明董事会关于被资助对象偿债能力和该项财务资助收回风险的判断。

九、备查文件

1．董事会决议；

2．保荐人或独立财务顾问意见（如有）； 

3．财务资助合同（如有）；

4．深交所要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司董事会XXXX年XX月XX日

第52号上市公司股票可能被终止上市的风险提示公告格式

适用情形：

上市公司应当按照《创业板股票上市规则》的要求，针对不同的终止上市情形，在规定时间内及时披露本公告，并关注相关停牌安排。具体情形如下：

1.存在交易类终止上市风险的公司，应当在首次和连续十个交易日出现相应情形时披露本公告。

2.已被实施财务类退市风险警示的公司，应当在其股票交易实际触及退市风险警示情形相应年度次一会计年度结束后一个月内披露本公告，并在首次披露风险提示公告后至年度报告披露前，每十个交易日披露一次风险提示公告；触及财务类退市指标的公司，应当在年度报告披露的同时或者发生规定情形次一交易日开市前披露本公告，公司股票于公告后停牌。

3.因触及本所《创业板股票上市规则》第10.4.1条第一项至第五项、第七项至第十项情形，其股票交易已被实施规范类退市风险警示的公司，应当至少每五个交易日披露一次本公告，直至相应情形消除或者本所终止其股票上市；因触及本所《创业板股票上市规则》第10.4.1条第六项情形，其股票交易已被实施规范类退市风险警示的公司，应当至少每月披露一次本公告，在其股票交易被实施退市风险警示的当年会计年度结束后一个月内披露本公告，并在该月首次披露退市风险提示公告后至该年内部控制审计报告披露前，每十个交易日披露一次本公告；触及规范类退市指标的公司，应当在规定情形出现的次一交易日开市前披露本公告，公司股票于公告后停牌。

4.依据相关行政机关行政处罚决定、人民法院生效裁判认定的事实，公司可能触及重大违法强制退市情形的，公司应当在收到相关行政机关行政处罚决定书，或者人民法院裁判生效后立即披露相关情况及本公告，公司股票于公告后停牌。

上市公司其他证券产品（如可转债等）出现终止上市情况的，参照本公告格式发布相应的风险提示公告。

证券代码：证券简称：公告编号：

XXXX股份有限公司股票可能被终止上市的风险提示公告

特别提示：

1.简要说明公司股票存在终止上市风险的适用情形。如：公司于20XX年X月X日披露了《关于公司股票交易被实施退市风险警示的公告》，公司股票于20XX年X月X日开市起被实施退市风险警示。若公司出现《创业板股票上市规则》第X条规定的情形，公司股票存在被终止上市的风险。

2.说明公司披露本公告的规则依据和具体适用情形。如：根据《创业板股票上市规则》第X条的规定（列明具体条文），公司应当披露股票可能被终止上市的风险提示公告。敬请广大投资者理性投资，注意风险。

已被实施财务类退市风险警示的公司，应当披露下列表格并正确勾选可能触及的终止上市情形。

3.说明披露本公告后公司股票的停牌安排（如适用）。

一、公司股票可能被终止上市的原因

公司应当逐项对照《创业板股票上市规则》所列终止上市情形，结合自身各项风险情况，详细说明股票可能被终止上市的具体适用情形及其原因。

二、重点提示的风险事项（如适用）

对于已被实施财务类退市风险警示的公司，如存在下列情形之一的，需明确说明相关情况，充分提示退市风险，采取的措施（如有）：

1.业绩预告预计相关指标将触及《创业板股票上市规则》第10.3.11条规定的任一情形，股票可能被终止上市的；

2.尚未聘请会计师事务所的；

3.业绩预告与会计师事务所出具的预审计情况的专项说明或审计进展情况的专项说明中相关内容存在重大差异的；

4.在年报编制及审计过程中，公司与会计师事务所对影响公司是否触及退市情形的关键事项存在重大分歧的；

5.在法定期限内披露年度报告存在障碍的；

6.影响公司是否触及退市情形的事项尚未核实，且未履行信息披露义务的；

7.公司预计退市风险出现重大变化，股票可能被终止上市的；

8.其他应当重点提示的风险事项。

三、公司股票停牌安排、终止上市决定及退市整理期安排（如适用）

本部分适用于实际触及退市指标的次一交易日开市前披露本公告的情形。

说明公司股票触及终止上市情形后的停牌安排；根据《创业板股票上市规则》第X条的规定，深交所将在公司出现终止上市情形（具体情形表述）后的规定期限内，作出是否终止其股票上市的决定。

如果公司股票被作出终止上市决定，自深圳证券交易所公告对公司股票作出终止上市决定之日后的五个交易日届满的次一交易日起，公司股票进入退市整理期。退市整理期的交易期限为十五个交易日。上市公司股票于退市整理期届满的次一交易日摘牌，公司股票终止上市。

交易类强制退市情形无退市整理期，公司应当充分提示风险。

四、历次终止上市风险提示公告的披露情况（如适用）

以列举的方式详细说明历次终止上市风险提示公告的披露情况。

五、其他事项

其他需要说明的事项，如对公司其他证券产品（公司债、可转债）等进行相关风险提示。

六、备查文件

XXXX股份有限公司董事会

年月日

第53号上市公司收到股票终止上市决定公告格式

证券代码：证券简称：公告编号：

XXXX股份有限公司收到股票终止上市决定公告

本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

特别提示：

1.终止上市的证券种类、证券简称、证券代码及终止上市日期。

2.公司股票进入退市整理期的起始日和退市整理期的交易期限（如适用）。

3.退市整理期间股票交易安排（如适用）。

4.请投资者、证券公司等市场主体在股票摘牌前及时了结股票质押式回购、约定购回、融资融券、转融通、深股通等业务。

5.对于将在股票摘牌后至完成全国中小企业股份转让系统有限责任公司依托原证券公司代办股份转让系统设立并代为管理的两网公司及退市公司板块（以下简称“退市板块”）初始登记期间到期的司法冻结业务，建议有权机关在股票摘牌前通过原协助执行渠道提前办理续冻手续。

本公司于20XX年X月X日收到深圳证券交易所《关于XXXX股份有限公司股票终止上市的决定》（深证上〔20 X X〕X号），深圳证券交易所决定终止公司股票上市。

一、终止上市的证券种类、证券简称、证券代码

1.证券种类

2.证券简称

3.证券代码

二、终止上市决定的主要内容

说明收到深圳证券交易所关于公司股票终止上市决定的主要内容。

三、终止上市后公司股票登记、转让和管理事宜

主动终止上市公司：说明公司股票终止上市后，公司将选择在证券交易场所交易或转让其股票，或者依法作出其他安排，以及相应的股票登记、转让和管理事宜等。

强制终止上市公司：说明公司股票终止上市后，公司股票将转入退市板块转让，以及相应的股票登记、转让和管理事宜等。

四、终止上市后公司的信息披露指定媒体、联系人、联系地址、电话和其他通讯方式

说明公司股票终止上市后的信息披露指定媒体、联系人、联系地址、电话和其他通讯方式等。

五、公司退市整理期（如适用）及摘牌相关安排

根据《创业板股票上市规则》，自深圳证券交易所公告对上市公司股票作出终止上市的决定之日后的五个交易日届满的次一交易日起，公司股票进入退市整理期。在退市整理期间，公司股票继续在风险警示板交易。

说明公司股票进入退市整理期的起始日、交易期限及预计最后交易日期、退市整理期首日及后续交易日涨跌幅限制、公司股票于退市整理期届满的次一交易日摘牌，公司股票终止上市等内容，同时还应当说明公司股票在退市整理期内全天停牌的，停牌期间不计入退市整理期、退市整理期间风险提示公告的披露安排等。

对于不进入退市整理期交易的股票，应当说明根据《创业板股票上市规则》，公司股票被作出终止上市决定后，公司股票于十五个交易日内摘牌，公司股票终止上市。

六、其他重要事项

七、备查文件

XXXX股份有限公司

年月日

第54号上市公司股票进入退市整理期交易首日的风险提示公告/上市公司股票于退市整理期交易的风险提示公告格式

证券代码：证券简称：公告编号：

XXXX股份有限公司股票进入退市整理期交易首日的风险提示公告/

XXXX股份有限公司股票于退市整理期交易的风险提示公告

（披露股票进入退市整理期交易首日的风险提示公告后，方可披露股票于退市整理期交易的风险提示公告）

本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

特别提示：

1.公司股票于退市整理期届满的次一交易日摘牌，公司股票终止上市。

2.退市整理期起始日及预计最后交易日期。

3.本公司股票将在退市整理期交易十五个交易日，截至本公告日已交易XX个交易日，剩余YY个交易日，交易期满将被终止上市，敬请投资者审慎投资、注意风险。

4.公司股票在退市整理期交易期间，公司将不筹划或实施重大资产重组事项。

5.请投资者、证券公司等市场主体在股票摘牌前及时了结股票质押式回购、约定购回、融资融券、转融通、深股通等业务。

6.对于将在股票摘牌后至完成全国中小企业股份转让系统有限责任公司依托原证券公司代办股份转让系统设立并代为管理的两网公司及退市公司板块初始登记期间到期的司法冻结业务，建议有权机关在股票摘牌前通过原协助执行渠道提前办理续冻手续。

20XX年X月X日，本公司收到深圳证券交易所《关于终止××××股份有限公司股票上市的决定》（深证上〔20 X X〕X号），深圳证券交易所决定终止公司股票上市。根据《创业板股票上市规则》的相关规定，本公司股票于20XX年X月X日进入退市整理期交易。

一、公司股票在退市整理期间的证券代码、证券简称及涨跌幅限制

1.证券代码

2.证券简称

3.涨跌幅限制

二、公司股票退市整理期交易起始日及交易期限

说明公司股票进入退市整理期的起始日、交易期限及预计最后交易日期、退市整理期首日及后续交易日涨跌幅限制、公司股票于退市整理期届满的次一交易日摘牌等内容，同时还应当说明公司股票在退市整理期内全天停牌的，停牌期间不计入退市整理期、退市整理期间风险提示公告的披露安排等。

三、退市整理期风险提示公告的披露安排

公司于股票在退市整理期交易首日发布公司股票已被深圳证券交易所作出终止上市决定的风险提示公告；每五个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告，在最后五个交易日内每日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。

四、公司股票在退市整理期交易期间公司将不筹划或者实施重大资产重组事宜的说明

根据《创业板股票上市规则》的相关规定，公司股票在退市整理期交易期间，公司将不筹划或实施重大资产重组事宜。

五、其他重要提示

六、备查文件

XXXX股份有限公司

年月日

第55号上市公司股票终止上市暨摘牌公告格式

证券代码：证券简称：公告编号：

XXXX股份有限公司股票终止上市暨摘牌的公告

本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

特别提示：

1.（存在退市整理期的退市情形适用）公司股票已被深圳证券交易所决定终止上市，公司股票于20XX年X月X日进入退市整理期，在退市整理期交易十五个交易日，最后交易日为20XX年X月X日。 

2.公司股票已被深圳证券交易所决定终止上市，将在20XX年X月X日被摘牌。

20XX年X月X日，本公司收到深圳证券交易所《关于终止XXXX股份有限公司股票上市的决定》（深证上〔20XX〕X号）。鉴于公司股票被深圳证券交易所决定终止上市，根据《创业板股票上市规则》《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》等的相关规定，公司应当在股票被终止上市后及时做好相关工作，以确保公司股份在摘牌后四十五个交易日内可以进入全国中小企业股份转让系统有限责任公司依托原证券公司代办股份转让系统设立并代为管理的两网公司及退市公司板块（以下简称“退市板块”）挂牌转让。

一、终止上市股票的证券种类、简称、代码、终止上市决定日期、摘牌日期

1.证券种类

2.证券代码

3.证券简称 

4.终止上市决定日期

5.摘牌日期

二、终止上市决定的主要内容

本部分应当披露收到深圳证券交易所关于公司股票终止上市决定的主要内容。

三、摘牌后股份确权、登记和托管等事宜

本部分主要提示投资者确认或申报拟在退市板块使用的证券账户，并明确股票进入退市板块挂牌转让涉及的股份确权、登记和托管等相关安排，包括：

1.披露主办券商的名称、确定主办券商的方式、签订委托股份转让协议的情况；

2.根据《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》，退市登记业务办理期间由主办券商负责登记退市公司股份，并办理股份确权、协助执法等业务。

3.公司委托中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）在股票摘牌前派发的现金红利，在股票摘牌时因特殊原因未派发的，处理方式如下：

因投资者所持股票未托管、未确权等原因未派发给投资者的现金红利，公司已委托中国结算深圳分公司继续负责保管和发放。对于未托管现金红利，投资者可通过中国结算北京分公司或中国结算深圳分公司申领。对于未确权现金红利，投资者办理股份确权登记时可一并申领。

因投资者所持股票被质押、司法冻结等原因未派发给投资者的现金红利，公司已委托中国结算深圳分公司在股票完成退市板块初始登记前，暂为保管该部分现金红利并协助主办券商办理解冻资金的划付；在股票完成退市板块初始登记后，将该部分现金红利划至中国结算北京分公司，由中国结算北京分公司负责保管和发放。

4.自公司股票摘牌后至完成退市板块初始登记期间，请投资者不要注销拟在退市板块使用的证券账户，否则可能导致股份无法按时完成退市板块的登记、影响后续股份转让。

5.请投资者持续关注托管券商通知和主办券商发布的股份确权公告，并按上述通知和公告的时间要求，尽快联系托管券商或主办券商完成股份确权手续，并办理加挂资金账户等交易结算手续。

四、公司股票摘牌后至在退市板块挂牌前的信息披露

由公司聘请的主办券商在全国股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）代为披露。

五、终止上市后公司的联系人、联系地址、电话和其他通讯方式

1.联系人

2.联系地址

3.咨询电话

4.传真

5.电子信箱

六、备查文件

XXXX股份有限公司董事会

年月日

第56号上市公司可转债交易异常波动/严重异常波动公告格式

证券代码：证券简称：公告编号：

XXXXXX股份有限公司可转债交易异常波动/严重异常波动公告

本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

一、可转债发行上市概况

说明可转债发行上市的基本情况，包括发行日期、数量、面值、总额、利率、期限，上市日期、转债代码、转债简称，以及可转债开始转股的日期、转股价格等。

二、可转债交易异常波动/严重异常波动的具体情况

说明可转债交易异常波动/严重异常波动的具体情形及发生时间等。

触及本所《可转换公司债券交易实施细则》规定的异常波动标准的，公司可参考以下表述描述可转债交易异常情形：①公司可转债交易连续3个交易日内日收盘价涨（跌）幅偏离值累计达到±30%；②证监会或者本所认定属于异常波动的其他情形。

触及本所《可转换公司债券交易实施细则》规定的严重异常波动标准的，公司可参考以下表述描述可转债交易严重异常情形：①公司可转债交易连续10个交易日内3次出现同向异常波动情形；②公司可转债交易连续10个交易日内日收盘价涨（跌）幅偏离值累计达到+100%（-50%）；③公司可转债交易连续30个交易日内日收盘价涨（跌）幅偏离值累计达到+200%（-70%）；④证监会或者本所认定属于严重异常波动的其他情形。如上市公司可转债交易出现严重异常波动的多种情形，应当列明出现的所有情形。

三、说明关注、核实情况

1. 说明关注问题、核实对象、核实方式、核实结论等。关注问题包括不限于：（1）前期披露的信息是否存在需要更正、补充之处；（2）近期公共传媒是否报道了可能或已经对公司可转债交易价格产生较大影响的未公开重大信息；（3）近期公司经营情况及内外部经营环境是否发生或预计将要发生重大变化；（4）公司、控股股东和实际控制人是否存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；（5）可转债价格偏离可转债价值的程度；（6）上市公司董事、高级管理人员、实际控制人、控股股东及其一致行动人买卖公司可转债的情况；（7）是否存在导致可转债价格异常波动的重大信息或者重大风险事项。

2. 在关注、核实过程中发现涉及其他应披露事项的，要参照相关公告格式对有关事项逐项作出说明和披露。

3. 传闻内容虽非涉及公司未公开重大信息，但可能或已经对公司可转债交易价格产生较大影响的，真实、准确、完整的说明相关情况对公司的影响并进行风险提示。中国证监会及本所另有要求的除外。

四、是否存在应披露而未披露信息的说明

上市公司董事会履行关注、核实程序并确认不存在前述问题后，作出声明。声明的具体表述为：

本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司可转债交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

或：本公司董事会确认，除前述事项（指第三部分涉及的披露事项）外，本公司目前没有任何根据《创业板股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《创业板股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司可转债交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

五、上市公司认为必要的风险提示

1. “XX转债”近期价格波动较大，XXXX年XX月XX日盘中涨幅/跌幅达XX%，当日收盘涨幅/跌幅XX%，换手率XX%。最近XX个交易日，累计涨幅/跌幅达到XX%。

2. 截至XXXX年XX月XX日，“XX转债”价格XX元/张，相对于票面价格溢价XX%。“XX转债”按照当前转股价格转换后的价值为XX元（转股价值），可转债价格相对于转股价值溢价XX%。当前“XX转债”存在较大的估值风险。

3. 可转债可能触发赎回条款的风险提示。（如适用）

可转债可能触发赎回条款的，公司可参考以下表述：

根据募集说明书相关约定，当公司A股股票连续XX个交易日中至少有XX个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的XX%（含XX%），发行人有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。截至XXXX年XX月XX日，公司股票在任何连续XX个交易日中已有XX个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的XX%（触及时适用），存在一定的赎回风险。

4. 若“XX转债”触发赎回条款、且公司决定赎回，投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照XX元的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息（即XX元）被强制赎回，可能面临较大投资损失。（如适用）

5． 公司应自查是否存在违反信息公平披露的情形，并在公告中予以明确说明。

6. 如果异常波动发生在定期报告披露期间，未披露业绩预告的，公司应说明是否不存在需披露业绩预告的情况；已披露业绩预告、业绩快报的，公司应说明是否不存在应修正情况；若应当披露业绩预告或修正公告的，应当同时进行披露。不存在需披露业绩预告情况的，还应说明未公开的定期业绩信息是否已向除为公司审计的会计师事务所以外的第三方提供；如有，说明相关情况并披露主要财务指标。

7. 在公告中郑重提醒广大投资者：“《XXXX报》和XXX网站为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。”

XXXXXX股份有限公司董事会

XXXX年XX月XX日 

第57号　上市公司期货和衍生品交易（含套期保值业务）公告格式

适用范围：

上市公司开展《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》中规定的期货和衍生品交易（含套期保值业务）的，适用本公告格式。

证券代码：证券简称：公告编号：

XXXXXX股份有限公司期货和衍生品交易（含套期保值业务）

公告

重要内容提示：

1．交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额。

2．已履行及拟履行的审议程序。

3．风险提示。

一、投资情况概述

1．投资目的：简述期货和衍生品交易的目的，结合公司主营业务说明交易的必要性及可行性、是否影响公司主营业务的发展、公司资金使用安排是否合理等。公司应在公告标题中明确说明本次交易目的（投资或套期保值）。

公司以套期保值为目的开展期货和衍生品交易的，应当说明期货和衍生品品种、预期管理的风险敞口，明确两者是否存在风险相互对冲的经济关系，如何运用期货和衍生品对相关风险敞口进行套期保值，并说明套期保值预计可实现的效果。

以获取投资收益为目的的期货和衍生品交易的，不得在公告内容及标题中使用“套期保值”“风险管理”等可能使投资者对交易目的产生误解的词语。

2．交易金额：说明预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）和预计任一交易日持有的最高合约价值。

如果公司对未来十二个月内期货和衍生品交易的额度进行合理预计并审议，应明确期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）将不超过已审议额度。

3．交易方式：说明交易场所和具体交易品种。如拟在境外开展期货和衍生品交易的或者拟开展场外衍生品交易，应进一步说明交易的必要性。

4．交易期限：说明本次授权在交易额度范围内进行期货和衍生品交易的期限。

5．资金来源：说明公司本次交易的资金来源，有无涉及使用募集资金或者银行信贷资金。

二、审议程序

说明本次交易需要履行的程序，是否已获得公司董事会或者股东会审议通过；涉及关联交易的，说明是否需要履行或者已履行的关联交易审议程序，以及相关的表决情况等。

三、交易风险分析及风控措施

评估本次交易的风险，说明公司期货和衍生品交易相关部门设置与人员配备情况、账户及资金管理制度、交易决策程序、报告制度、风险监控等内部控制及风险管理方面的情况。

公司拟在境外开展期货和衍生品交易的，应当披露在相关国家和地区开展交易的政治、经济和法律等风险，是否已充分考虑结算便捷性、交易流动性、汇率波动性等因素。

公司拟开展场外衍生品交易的，应当披露产品结构复杂程度、流动性风险及交易对手信用风险。

公司以获取投资收益为目的的期货和衍生品交易的，公司应当分项披露交易各类期货和衍生品的风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等风险及其估算方法、参数设置、发生概率，说明针对各类期货和衍生品设定的止损限额等风险管理措施，分析并披露上述风险可能导致相关合约产生最大损失金额。

四、交易相关会计处理

说明公司拟采用的会计政策及核算原则。公司以套期保值为目的开展期货和衍生品交易的，应当说明套期保值业务是否符合《企业会计准则第24号——套期会计》规定的套期会计适用条件、是否拟采取套期会计进行会计处理。

五、中介机构意见（如适用）

保荐人应当就公司期货和衍生品交易的合规性、对公司的影响、可能存在的风险、公司采取的风险控制措施是否充分有效等事项进行核查，并出具结论性意见（如适用）。

公司聘请专业机构就期货和衍生品交易出具的可行性分析报告应当同时披露。

六、备查文件

1．董事会决议及公告；

2．保荐人意见（如适用）； 

3. 公司出具的可行性分析报告；

4．专业机构出具的可行性分析报告（如适用）；

5．期货和衍生品交易相关的内控制度；

6．以公司名义开立的期货和衍生品合约账户和资金账户情况；

7．期货和衍生品交易合同或者具体说明材料；

8．深交所要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司董事会

XXXX年XX月XX日

备注：

上市公司关于期货和衍生品交易（含套期保值业务）公告首次披露后，如后续出现本所《上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》规定的需披露的亏损情形，应当及时披露相关情况、拟采取的应对措施。因开展套期保值业务导致亏损达到披露标准时，还应当重新评估套期关系的有效性，披露套期工具和被套期项目的公允价值或者现金流量变动未按预期抵销的原因，并分别披露套期工具和被套期项目价值变动情况等。

第58号　上市公司估值提升计划公告格式

适用情形：

1．根据中国证监会《上市公司监管指引第10号——市值管理》的规定，长期破净公司应当披露上市公司估值提升计划。长期破净是指公司股票连续12个月每个交易日的收盘价，均低于其最近一个会计年度经审计的每股归属于普通股股东的净资产（以下简称每股净资产）。判断是否触及长期破净情形应当采用回溯方式，以公司股票收盘价与当日已披露的最近一个会计年度经审计的每股净资产进行比较。

2．上市公司应当在每个季度最后一个交易日，确认是否触及前述长期破净情形^注。触及相关情形的，应当在每个季度结束之日起2个月内披露估值提升计划。已披露估值提升计划的，在估值提升计划到期前无需再次披露，经董事会评估后需要完善的除外。

证券代码：证券简称：公告编号：

XXXXXX股份有限公司估值提升计划

一、触及情形及审议程序

1．说明公司触及长期破净情形的具体情况，包括起止时点、股价变动区间及每股净资产情况等。

2．说明董事会会议的召开、审议和表决情况。

二、估值提升计划具体方案

1．上市公司应当说明提升上市公司质量和投资价值的具体举措，相关举措应当结合公司自身情况、围绕公司主业展开，明确、具体、可执行，不得使用容易引起歧义或者误导投资者的表述。公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息的，应当说明假设基础、依据和风险因素等，合理、谨慎、客观，不得出现误导性陈述。相关举措可以包括：

（1）经营提升。上市公司应当重视经营质量的整体提高，说明提升经营效率和盈利能力的具体措施。公司应当专注主业、稳健经营，采取具体措施积极开拓市场、提升营运能力、强化成本控制、加大研发力度，以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发展质量提升。

（2）并购重组。上市公司可以围绕科技创新、产业升级布局，通过并购重组加快发展新质生产力，引导更多资源要素向新质生产力方向聚集，优化资产结构和业务布局，提升上市公司核心竞争力和内在价值。在重大事项决策中应当充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张。

（3）股权激励和员工持股计划。上市公司可以建立并披露长效激励机制，充分运用股权激励、员工持股计划等工具，合理拟定授予价格、激励对象范围、股票数量和业绩考核条件等。

（4）现金分红。上市公司可以根据公司发展阶段和经营情况，制定并披露中长期分红规划，明确分红条件、分红频次、分红比例等，提升分红的稳定性、及时性和可预期性。上市公司可以结合业绩情况及未分配利润情况，开展一年多次分红、预分红、春节前分红，增强投资者获得感。

（5）投资者关系管理和信息披露。上市公司可以制定并披露与投资者沟通交流的计划安排，通过投资者说明会、业绩说明会、路演、投资者调研、证券分析师调研等形式，积极收集、分析市场各方对上市公司投资价值的判断和对上市公司经营的预期，持续加强与投资者的互动交流。上市公司可以制定并披露有关舆情监测管理、重大事项响应的机制安排，可以说明提高公告可读性的具体方式，持续提升信息披露透明度和精准度。

（6）股份回购和股东增持。上市公司可以结合公司股权结构和业务经营需要，明确股份回购的机制安排，如回购触发情形、回购计划、回购主要用途、资金规划等。鼓励上市公司将回购股份依法注销。上市公司大股东、董事、高级管理人员可以结合实际情况制定、披露并实施股份增持计划，或者通过自愿延长股份锁定期、自愿终止减持计划以及承诺不减持股份等方式，提振市场信心。

（7）其他合规措施。上市公司可以结合其实际情况，制定其他与强化市值管理相关的具体举措。

2．上市公司已披露或者同步披露“质量回报双提升”行动方案的，估值提升计划与“质量回报双提升”行动方案内容应当保持内在统一，不得出现前后矛盾情形。

三、估值提升计划的后续评估及专项说明（如适用）

1．长期破净公司应当至少每年对估值提升计划的实施效果进行评估，评估后需要完善的，将完善后的估值提升计划经董事会审议后披露。

2．上市公司触及长期破净情形所处会计年度的日平均市净率低于所在行业平均值的，应当就估值提升计划的执行情况在年度业绩说明会中进行专项说明。行业分类可参考市场公开可获取的相关信息。

四、董事会意见

结合公司实际情况等因素，说明上市公司估值提升计划的合理性、可行性，是否有利于提升上市公司投资价值和增强投资者回报。

五、风险提示

1．说明本估值提升计划不代表对公司股价、市值、未来业绩等方面的承诺，计划实施效果情况存在不确定性，并向市场充分提示投资风险。

2．其他风险提示。

六、备查文件

1．董事会决议；

2．深交所要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司董事会

XXXX年XX月XX日

第59号　上市公司董事/高级管理人员离任公告格式

适用情形：

上市公司董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人因辞职、解聘、工作调动、退休等原因提前离任的（不含任期届满、换届），适用本公告格式。

证券代码：证券简称：公告编号：

XXXXXX股份有限公司董事/高级管理人员离任公告

一、董事/高级管理人员离任情况

1.提前离任的基本情况。上市公司应当说明提前离任董事、高级管理人员的姓名、离任职务、离任的具体原因（工作调动/退休/其他原因，其他原因应具体说明）及原定的任职期间，并说明离任生效时间。离任后相关人员仍在上市公司及其控股子公司单位任职的，应当说明具体任职的情况。

2.离任对上市公司的影响。董事离任的，应当说明是否导致董事会成员低于法定人数；董事会秘书离任且尚未新聘的，应当说明代行董事会秘书职责的具体安排；根据《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，离任事项导致存在需要补选的，上市公司应当说明后续的选聘安排。离任人员存在未履行完毕的公开承诺的，应当说明具体情况及保障措施。公司还应当说明离任人员是否按照公司离职管理制度做好工作交接或者依规接受离任审计。

二、董事会审计委员会意见（如适用）

涉及解聘财务负责人的，上市公司董事会审计委员会应当按照《股票上市规则》的规定履行相应审议程序。

三、备查文件

1．相关人员的辞职报告；

2．董事会审计委员会出具的专项意见及审议文件（如适用）；

3．深交所要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司董事会

XXXX年XX月XX日

第60号上市公司股东协议转让股份/过户完成公告格式

适用情形：

上市公司股东通过协议转让方式转让股份，披露协议转让股份/过户完成公告的，适用本公告格式。

证券代码：证券简称：公告编号：

XXXXXX股份有限公司股东协议转让股份/过户完成公告

重要内容提示：

l1.协议转让的主要内容。

l2.尚需履行的审批及其他相关程序。

l3.本次协议转让涉及的其他安排（如适用）。

l4.协议转让的办理情况（如适用）。

l5.需要提醒投资者重点关注的风险事项。

一、协议转让概述

（一）本次协议转让的基本情况，包括转让方与受让方名称或姓名、转让双方是否存在关联关系、转让股份数量及占公司总股本的比例、股份转让对价、协议签署日期、转让后双方的持股情况、是否导致上市公司控制权变化等。

（二）本次协议转让的交易背景和目的。

（三）本次协议转让尚需履行的审批或者其他程序及其进展。

二、协议转让双方情况介绍

（一）转让方基本情况

转让方为法人或其他组织的，应当披露转让方的基本信息，包括名称、统一社会信用代码、成立时间、注册地、法定代表人、主营业务、主要股东或实际控制人。转让方为自然人的，应当披露其姓名、性别、国籍、通讯地址等基本情况。

转让方是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》第五条、第六条、第九条规定的情形。

（二）受让方基本情况

1.受让方为法人或其他组织的，应当披露受让方的基本信息，包括名称、统一社会信用代码、成立时间、注册地、法定代表人、注册资本及实缴资本、主营业务、主要股东或实际控制人。同时，应当披露受让方具有履约能力的证明，如受让方或者其实际控制人、控股方最近一年又一期的主要财务数据。受让方为私募基金的，应当披露产品名称、备案时间，产品存续期限，管理人名称等信息。受让方为信托产品、资管计划的，参照上述要求执行。

2.受让方为自然人的，应当披露其姓名、性别、国籍、通讯地址等基本情况，以及受让方具有履约能力的证明。

3.受让方是否被列为失信被执行人。

（三）转让方与受让方之间的关系

转让方与受让方是否存在股权、人员等方面的关联关系，是否存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系等。

三、股份转让协议的主要内容

（一）股份转让协议的主要条款

1.转让股份数量及占比、转让价格、资金来源（自有资金、自筹资金等，涉及金融机构或其他主体借款的，说明借款期限及偿还安排）。

2.付款安排，包括付款方式（全额一次付清、分期付款等）、付款金额、付款期限、付款条件等。

3.过户时间安排、协议生效条件及时间、违约责任等。

（二）其他

本次协议转让是否存在股价对赌、股份代持、保底保收益、超额收益分成、附回购条款以及其他利益分割安排或者补充协议，是否存在出让方及其关联人或其指定的第三方为受让方提供资金支持、融资担保或其他类似安排。

四、本次协议转让涉及的其他安排

本次协议转让涉及的相关安排，如受让方向上市公司委派董事、高级管理人员，受让股份后续锁定期限等。

五、协议转让完成股份过户登记

本次协议转让前期披露及办理情况，包括款项支付情况及其是否与前期披露、协议约定安排一致，前期公告披露后是否签订补充协议或者作出其他安排，股份过户登记时间，过户后转让双方持股变化情况，后续支付安排（如适用）等。

六、备查文件

1.与本次协议转让相关的意向书、协议或合同

2.承诺函

3.本次协议转让涉及的有权机关的批文（如适用）

4.中国证券登记结算部门出具的股份登记证明（如适用）

5.深交所要求的其他文件

XXXXXX股份有限公司董事会

XXXX年XX月XX日

报备承诺函模板（不公开）

承诺函

深圳证券交易所：

出让方（以下简称转让方）

受让方（以下简称受让方）

转让双方已于（日期）就协议转让（公司名称）（股份数）股份事宜签署转让协议。现转让双方承诺如下：

一、转让方承诺本次转让行为符合法律、行政法规、规章、规范性文件（以下简称法律法规）以及深圳证券交易所自律监管规则的规定，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》第五条、第六条、第九条规定的限制情形，不存在违反转让方前期承诺的情况。

二、受让方承诺本次受让行为符合法律法规以及深圳证券交易所自律监管规则的规定，不存在违反转让方前期承诺的情况，受让后遵守法律法规以及深圳证券交易所自律监管规则的规定。

三、转让双方承诺本次协议转让不存在股价对赌、股份代持、保底保收益、超额收益分成、附回购条款以及其他利益分割安排或者补充协议，不存在出让方及其关联人或其指定的第三方为受让方提供资金支持、融资担保或其他类似安排。

四、若上述承诺与事实不符或未能遵守上述承诺的，转让双方自愿承担由此引起的一切法律后果，并自愿接受深圳证券交易所对其采取的监管措施或者纪律处分。

出让方：（盖章）受让方：（盖章）

日期：年月日

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