深圳证监局发布警示函

深圳证监局公布监管措施，对深圳市前海J*资产管理有限公司及相关责任人孙*、潘*、赵*出具警示函。

经查，该私募在开展私募基金业务过程中，存在多项违规行为：

1.委托无基金销售资格的个人募集资金，夸大、片面宣传私募基金，且对基金份额代持行为未进行核实，未履行谨慎勤勉义务；

2.未经过特定对象确定程序，向不特定对象宣传推介私募基金；

3.干扰、影响投资者风险测评结果，产品销售环节未勤勉尽责、审慎履职。

相关人员责任认定：

孙*（法定代表人、总经理）：对委托无资格个人募资行为负责；

潘*（工作人员）：实施夸大、片面宣传产品行为；

赵*（工作人员）：实施干扰风险测评结果行为。

上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定，深圳证监局依法对公司及三名责任人采取警示函监管措施。

当事人如对监管措施不服，可在规定期限内申请行政复议或提起诉讼，复议与诉讼期间不停止执行。