深圳证监局:行政处罚决定书(中证长凯、符砺)(管理的7家有限合伙企业系私募基金,成立并完成募资后未办理备案手续)(2025.12.31)
- 2026-04-07 23:58:44
深圳证监局:行政处罚决定书(中证长凯、符砺)(管理的7家有限合伙企业系私募基金,成立并完成募资后未办理备案手续)(2025.12.31)2、证监会、上交所、深交所等：2023年及以往年度资本市场重大法律法规汇总 3、证监会、上交所、深交所等：2022年及以往年度资本市场重大法律法规汇总 5、证监会、上交所、深交所等：2020年及以往年度资本市场重大法律法规汇总 6、证监会：2024年行政处罚、行政复议、市场禁入决定书汇总 7、证监会：行政处罚决定书（东吴证券、张琦、王新、蒋序全、李佳佳）（为国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票出具的发行保荐书等文件存在虚假记载，保荐承销过程中未勤勉尽责）（2025.01.02） 8、证监会：行政处罚决定书（众华所、凌松梅、郭卫娜、郝世明、付声文）（为天沃科技出具2017-2021年度审计报告存在虚假记载，审计过程中未勤勉尽责）（2025.01.03） 9、证监会：行政处罚决定书（辅仁药业等相关责任人）（虚增营业收入、营业成本及利润总额，未披露关联担保，2019-2020年年报存在虚假记载及重大遗漏，分别处罚并市场禁入）（2025.01.06） 10、证监会：行政处罚决定书（黄泽民）（利用道森股份置入新能源设备制造行业新资产并剥离传统能源设备制造行业旧资产内幕信息违法从事内幕交易，没收违法所得并处罚金合计2,725.20万）（2025.01.17） 11、证监会：行政处罚决定书（天衡所、陆德忠、魏娜）（为江苏舜天出具的审计报告等文件存在虚假记载，未勤勉尽责）（2025.01.17） 12、证监会：行政处罚决定书（渤海融幸（上海）商贸有限公司、肖佳华、杨会兵、王烨）（利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，操纵焦炭、焦煤2101合约并影响交易价格）（2025.01.24） 13、证监会：行政处罚决定书（张国希、徐正栋、卫炜、管旭东、张旭钦、余建、宋围财、陆彦、丁振斌、陈恺、项曦彪、胥国栋）（利用黄山胶囊原实控人拟转让控股权暨实控人变更内幕信息违法进行内幕交易，分别处罚50万）（2025.01.26） 14、证监会：行政处罚决定书（天衡所、骆竞、吕丛平）（对中利集团2016-2019年出具的审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.01.26） 15、证监会：行政处罚决定书（渤海证券、张锐、张瑞生）（在财务顾问核查工作中对资金来源及实控人核查未勤勉尽责，导致核查意见与实际情况不一致，存在虚假记载）（2025.01.26） 16、证监会：行政处罚决定书（和合期货等相关责任人）（未按规定履行对子公司和合资管管理职责，内部控制不完善；未按规定履行报告义务且报送的信息不真实、不完整）（2025.02.05） 17、证监会：行政处罚决定书（杨波）（控制多个证券账户，以连续交易、在自己实际控制的账户之间交易、拉抬、虚假申报、封涨停等手段操纵“安奈儿”等多只股票，没收违法所得并处罚金合计2.8亿）（2025.02.13） 18、证监会：行政处罚决定书（郎洪平、北京朗信）（内幕交易及短线交易“安达科技”股票，分别处罚并市场禁入）（2025.02.17） 19、证监会：行政处罚决定书（代薇、梁志明）（出借个人证券账户给他人使用，责令改正、警告并处罚金3万）（2025.02.17） 20、证监会：行政处罚决定书（谢勇）（控制并使用多个证券账户，以连续交易、拉抬、虚假申报、封涨停等手段操纵“渝三峡A”等多只股票，没收违法所得并处罚金合计1.77亿）（2025.02.20） 21、证监会：行政处罚决定书（高光荣）（作为“新易盛”董事长，违反限制性规定转让股票且未如实报告实际持股情况，导致2020-2022年年报中披露的股东相关情况存在虚假记载，没收违法所得并处罚金合计3,149.85万）（2025.02.13） 22、证监会：行政处罚决定书（超华科技及相关责任人）（通过虚构电解铜贸易业务和少计利息费用方式虚增利润，未按规定披露关联交易、非经营性占用资金及关联担保情况，导致定期报告存在虚假记载及重大遗漏，分别处罚及市场禁入）（2025.02.21） 23、证监会：行政处罚决定书（延安必康及相关责任人）（2019-2020年年报虚增营收及利润，非经营性资金占用事项披露存在虚假记载，未按规定披露关联担保情况，分别处罚及市场禁入）（2025.02.26） 24、证监会：行政处罚决定书（天瑞仪器及相关责任人）（未按照会计准则规定确认相关项目建造服务收入，导致2021年年报少计营收、营业成本及利润总额，分别警告及处罚）（2025.03.07） 25、公安部：5起上市公司犯罪典型案例（2025年）（2025.03.28） 26、证监会：行政处罚决定书（普利制药及相关责任人）（通过虚构成品药和原料药销售业务方式，虚假确认药品销售收入和利润，定期报告存在虚假记载）（2025.03.21） 27、证监会：2022年信息披露行政处罚汇总（一） 28、证监会：2022年信息披露行政处罚汇总（二） 29、证监会：2022年信息披露行政处罚汇总（三） 30、证监会：2022年信息披露行政处罚汇总（四） 31、证监会：2022年信息披露行政处罚汇总（五） 32、证监会：2022年信息披露行政处罚汇总（六） 33、证监会：2022年信息披露行政处罚汇总（七） 34、证监会：2022年信息披露行政处罚汇总（八） 35、北京证监局：行政处罚决定书（腾信股份）（未按规定及时披露重大诉讼、控股股东股份冻结及其关联方非经营性资金占用导致的关联交易、对外担保等事项、定期报告存在虚假记载，处以1,000万罚款）（2024.12.30） 36、北京证监局：行政处罚决定书（吉艾科技、郭明杰、付大鹏、姚庆、张鹏辉、张强、杨培培）（未及时披露且在定期报告中遗漏披露重大诉讼事项，分别予以处罚）（2024.12.30） 37、北京证监局：行政处罚决定书（杨江权）（作为国都证券从业人员，违法买卖“成大生物”股票，处以15万罚款）（2024.12.31） 38、北京证监局：行政处罚决定书（王平安、李新）（利用内幕信息违法交易“天山生物”股票，分别没收违法所得并处罚）（2024.12.31） 39、北京证监局：行政处罚决定书（东方时尚）（未及时披露关联交易及关联方非经营性资金占用导致的关联交易，定期报告存在重大遗漏，处罚500万）（2024.12.31） 40、北京证监局：行政处罚决定书（中兴财光华及相关责任人）（为弘高股份出具的2018-2021年审计报告存在虚假记载，审计中未勤勉尽责）（2025.04.14） 41、北京证监局：行政处罚决定书（左江科技及相关责任人）（虚构业务虚增营收和利润，定期报告存在虚假记载，分别处罚并市场禁入）（2025.02.05） 42、北京证监局：行政处罚决定书（徐炜、田炳信）（要求腾信股份隐瞒重大诉讼事项及自身股份被冻结等情况，指使实施并隐瞒虚减负债、对外担保、自身及关联方资金占用事项，导致腾信股份发生信息披露违法行为，分别处罚并市场禁入）（2025.02.27） 43、证监会：行政处罚决定书（赵丰、崔常晟、赵平）（通过“兴民智通”终止发行股份购买相关资产并募集配套资金内幕信息及时卖出股票避损，没收违法所得并处罚金及市场禁入）（2025.03.13） 44、北京证监局：行政处罚决定书（徐雄、王红玉、徐劲松、闫文辉、季冬鹏）（未及时披露关联交易及关联方非经营性资金占用导致的关联交易，定期报告存在重大遗漏）（2025.03.18） 45、证监会：行政处罚决定书（何昆儒）（控制使用多个证券账户，集中资金优势，通过“封涨停”的方式操纵相关股票，没收违法所得并处罚金合计2.94亿）（2025.03.28） 62、吉林证监局：行政处罚决定书（邵某）（作为证券从业人员利用内幕信息违规买卖股票，没收违法所得并处罚金合计107.57万）（2025.05.22） 63、黑龙江证监局：行政处罚决定书（容维公司）（向监管部门报送的员工入职等事项及提供的文件存在虚陈述，处罚3万）（2025.03.31） 64、上海证监局：行政处罚决定书（李某亮、上海米椒）（向投资者承诺保本保收益、挪用基金财产、未按合同约定向投资者提供相关信息、未按规定报送信息，分别处罚13万）（2025.01.09） 65、上海证监局：行政处罚决定书（谢某彤）（作为未来股份实控人，组织及指使虚构煤炭贸易业务造假行为，导致公司定期报告存在虚假记载，处罚700万并10年市场禁入）（2025.03.10） 66、上海证监局：行政处罚决定书（忠创基金）（作为“复洁环保”持股5%以上股东，违反股票在买入后六个月内卖出规定，处罚10万）（2025.04.14） 67、上海证监局：行政处罚决定书（仇某珍）（作为证券从业人员通过新股申购中签等买卖股票收益，违反证券法规定，没收违法所得并处罚金合计10.10万）（2025.04.15） 68、上海证监局：行政处罚决定书（立信所及相关责任人）（为“华虹计通”出具的2017年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.05.14） 69、江苏证监局：行政处罚决定书（李水波、郭红飞、朱孟勇、贾巧玲、方丰）（利用“新莱应材”收购资产内幕信息内幕交易公司股票）（2025.01.02） 70、江苏证监局：行政处罚决定书（越博动力、贺靖、李迅）（未在法定期限内披露2023年年度报告）（2025.03.13） 71、江苏证监局：行政处罚决定书（刘鹏）（短线交易华设集团可转债，处罚15万）（2025.04.02） 72、江苏证监局：行政处罚决定书（颜惠敏、张立民、杨涛、冷轶琴）（利用“同力日升”收购天启鸿源51%股权重大内幕信息内幕交易公司股票）（2025.04.07） 73、江苏证监局：行政处罚决定书（陈翔、李冰、赵连海、徐江南）（泄露“永悦科技”内幕信息并内幕交易及建议他人买卖公司股票）（2025.04.07） 74、江苏证监局：行政处罚决定书（陈亚明）（利用“安诺其”收购上海亘聪内幕信息内幕交易公司股票，没收违法所得并处罚金合计193.49万）（2025.04.18） 75、浙江证监局：行政处罚决定书（新亚制程及相关责任人）（未按规定及时披露关联方非经营性资金占用，应收账款坏账准备计提不准确，导致相关定期报告虚增利润总额）（2024.12.26） 76、浙江证监局：行政处罚决定书（天健所、胡彦龙、徐莉丽、倪彬）（为思创医惠公开发行可转债服务过程中未勤勉尽责，其出具的审计机构声明、鉴证报告、审核问询函回复、承诺函等文件存在虚假记载）（2024.12.31） 77、浙江证监局：行政处罚决定书（四川旅投、任丁、朱明虬）（未及时将业绩补偿事项告知上市公司，未配合上市公司履行信息披露义务）（2025.01.03） 78、浙江证监局：行政处罚决定书（程引芳、钱江、曹佩凤）（分别利用“甬金股份”回购股份内幕信息买卖公司股票）（2025.01.03） 79、浙江证监局：行政处罚决定书（万木隆投资、夏鸿斌）（为他人代持万木隆投资股权，在披露的4份权益变动报告书中关于实控人信息存在虚假记载）（2025.02.10） 80、浙江证监局：行政处罚决定书（台州沃源、徐铭崎）（报送及披露的信息存在虚假记载，委托他人行使投资管理职责）（2025.03.18） 81、浙江证监局：行政处罚决定书（海越能源及相关责任人）（未按规定披露控股股东非经营性资金占用，错误使用总额法确认收入，导致定期报告报告存在虚假记载）（2025.04.07） 82、浙江证监局：行政处罚决定书（亚太所、王季民、陈启生）（为新亚制程出具的2022年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.04.14） 83、浙江证监局：行政处罚决定书（银江技术及相关责任人）（未按规定披露关联方非经营性资金占用及关联担保，定期报告存在虚假记载及重大遗漏，信披不准确不完整）（2025.04.18） 84、安徽证监局：行政处罚决定书（新华海集团、张玉林）（利用“华菱精工”控股股东及实控人变更内幕信息交易公司股票）（2025.04.03） 85、安徽证监局：行政处罚决定书（张文彬）（作为基金从业人员，利用内幕信息累计交易819只股票获利，没收违法所得并处罚金合计2,545.59万）（2025.04.03） 86、安徽证监局：行政处罚决定书（李海鹏）（作为基金从业人员，利用内幕信息累计交易128只股票获利，没收违法所得并处罚金合计426.27万）（2025.05.23） 87、福建证监局：行政处罚决定书（北京亚泰所、田梦珺）（未按要求提供紫天科技2023年度审计工作底稿，拒绝配合现场检查工作，拒不履行有关监管措施决定，构成拒绝及阻碍监督检查违法行为）（2025.02.13） 88、福建证监局：行政处罚决定书（东亚股份、徐国平）（通过虚构验收单、钢结构项目及成本对应货物和劳务采购等确认项目收入实施财务造假，导致2020-2021年度报告存在虚假记载）（2025.03.07） 89、证监会：行政处罚决定书（承立新、黄纪平、沙奇菡）（泄露“恒润股份”董事长被刑拘、控股子公司总经理接受调查内幕信息，卖出并建议他人卖出公司股票以避损）（2025.05.16） 91、山东证监局：行政处罚决定书（汇能海投、盛邦科华、郭建军、李永珍）（未按规定披露“ST新潮”持股变动信息，要约收购报告书摘要披露不准确，简式权益变动报告书披露具有误导性）（2025.03.11） 92、山东证监局：行政处罚决定书（徐成会、牟赛英）（利用”园城黄金“预计2022年营收发生大幅变动及股票触及退市风险警示内幕信息卖出公司股票避损）（2025.03.17） 93、山东证监局：行政处罚决定书（李正楠）（出借个人证券账户为他人用于股票买卖，处罚5万）（2025.03.17） 94、山东证监局：行政处罚决定书（中兴华所、郑国庆、林希忠）（为玉皇化工出具的2018年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.03.20） 95、山东证监局：行政处罚决定书（朗源股份及相关责任人）（广东优仕被收购后为完成业绩承诺，通过签订无商业实质采购销售合同、虚构与第三方业务方式虚增营业收入、营业成本和利润，导致朗源股份2019年年报及更正公告存在虚假记载）（2025.04.22） 96、山东证监局：行政处罚决定书（联创股份及相关责任人）（上海鏊投在收购前后通过借用体外资金、购买虚假业绩等方式，虚增营业收入及利润总额，导致联创股份《交易报告书》及定期报告存在虚假记载）（2025.05.12） 97、河南证监局：行政处罚决定书（中兴华所、李菊洁、张丽萍）（为雏鹰农牧出具的2017年审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责，未对审计证据中的异常情况保持职业怀疑）（2024.12.30） 98、河南证监局：行政处罚决定书（新野纺织及相关责任人）（虚增、虚减营业收入及虚增存货与研发费用，导致2016年至2022年年报存在虚假记载）（2024.12.31） 99、河南证监局：行政处罚决定书（大信所、许峰、谢四刚）（为雏鹰农牧出具的2016年审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责，未对审计证据中的异常情况保持职业怀疑）（2025.01.15） 100、证监会：行政处罚决定书（邵力行、嵇志慧、王子东、顾英、应永勇、杨旭辉、陈忱、费越、沈洁）（利用某上市公司筹划控制权变更内幕信息违法买卖该公司股票）（2025.05.20） 101、证监会：行政处罚决定书（陈金全、张郁、焦建安）（利用某上市公司签订重大合同内幕信息违法买卖该公司股票）（2025.05.22） 102、证监会：行政处罚决定书（黄鹏飞、刘乙萱）（利用某上市公司业绩预增内幕信息违法买卖该公司股票）（2025.05.22） 103、江西证监局：行政处罚决定书（王某雨、陈某可）（夫妻俩人利用宁波精达收购无锡微研重大内幕信息买卖公司股票，没收违法所得并处罚金合计66.54万）（2025.01.20） 104、江西证监局：行政处罚决定书（国旅联合、曾少雄、彭承、石磊）（将应计入2019年资产和利润的业绩补偿款计入2020年，导致2019年少计而2020年多计，构成信息披露违法）（2025.03.20） 105、江西证监局：行政处罚决定书（薛黎曦）（作为内幕信息知情人，建议他人买卖并短线交易冠城大通股票，合计处罚180万）（2025.05.29） 106、证监会：行政处罚决定书（中审众环、彭翔、汤家俊、廖利华）（为宜华集团出具的2017-2018年审计报告存在虚假记载，审计过程中未勤勉尽责）（2025.05.23） 107、证监会：行政处罚决定书（中喜所、陈昱池、沈建平）（为华讯华舟提供鉴证业务未勤勉尽责，出具的《专项审核报告》存在虚假记载）（2025.05.26） 108、证监会：行政处罚决定书（大信所、郭安静、陈伟、朱策明）（为星星科技出具的2019-2020年审计报告存在虚假记载，审计过程中未勤勉尽责）（2025.06.05） 110、证监会：行政处罚决定书（大信所、郭春亮、卓红英）（为广汇物流出具的2022年审计报告存在虚假记载，审计过程中未勤勉尽责）（2025.06.14） 111、证监会：行政处罚决定书（吴鹏）（作为证券公司从业人员，控制多个他人证券账户交易多只股票，没收违法所得并处罚金合计210.24万）（2025.06.18） 112、湖北证监局：行政处罚决定书（大信所 、胡涛、丁红远、伍志超、王萍）（为启迪科技出具的2017-2018年审计报告存在虚假记载，审计过程中未勤勉尽责）（2025.03.06） 113、湖北证监局：行政处罚决定书（塞力医疗及相关责任人）（未按规定披露关联交易、资金占用及重要合同订立事项）（2025.04.22） 114、湖北证监局：行政处罚决定书（罗伟宏）（使用本人及他人证券账户操纵“九芝堂”股票，没收违法所得并处罚金合计5,490.29万）（2025.05.20） 115、湖北证监局：行政处罚决定书（叶绍云）（利用“美尔雅”重大内幕信息通过外甥媳妇证券账户买卖该公司股票，处罚70万）（2025.05.26） 116、湖北证监局：行政处罚决定书（阿拉丁集团、阳仁强）（利用“美尔雅”重大内幕信息通过京北集团证券账户买卖该公司股票，合计处罚350万）（2025.05.26） 117、湖北证监局：行政处罚决定书（奥园美谷及相关责任人）（未及时披露非经营性资金占用，未在相关临时报告中披露）（2025.06.04） 118、中国证监会：行政处罚决定书（曹健）（利用某上市公司控股权转让暨实控人变更内幕信息买卖该公司股票，没收违法所得并处罚金合计2,239.42万）（2025.06.23） 119、湖南证监局：行政处罚决定书（王凯文）（利用“邵阳液压”收购内幕信息买卖该公司股票，没收违法所得并处罚金合计180.87万）（2025.01.03） 120、湖南证监局：行政处罚决定书（粟文红）（作为“邵阳液压”董事短线交易公司股票，警告并处罚30万）（2025.01.03） 121、湖南证监局：行政处罚决定书（彭凤）（作为期货从业人员违规进行期货交易，警告并处罚30万）（2025.04.02） 122、湖南证监局：行政处罚决定书（刘海青）（利用“邵阳液压”收购内幕信息买卖该公司股票，没收违法所得并处罚金合计566.42万）（2025.05.28） 123、湖南证监局：行政处罚决定书（ST百利及相关责任人）（未按规定披露非经营性资金占用事项，2022-2023年定期报告存在重大遗漏）（2025.06.05） 124、湖南证监局：行政处罚决定书（陈采芹、上海道基）（利用某上市公司带有与持续经营重大不确定性段落的2021年度审计报告内幕信息买卖该公司股票）（2025.06.24） 127、广东证监局：行政处罚决定书（昆腾微及相关责任人）（未在《招股说明书》中如实披露股份转让价格，未作股份支付会计处理，未确认当期费用3,200万，导致2020年虚增利润总额3,200万，占比高达61.13%，2020年财务数据存在虚假记载）（2025.03.31） 131、广东证监局：行政处罚决定书（威创股份）（未及时披露上市公司实控人变更情况，未及时履行协议收购事项报告义务，未按规定及时披露关联方非经营性资金占用，合计处罚800万）（2025.06.16） 133、广东证监局：行政处罚决定书（刘某）（未及时向上市公司告知实控人变更情况，未及时履行协议收购事项报告义务，未按规定及时披露关联方非经营性资金占用，2023年半年报及三季报存在虚假记载，合计处罚1,400万并终身市场禁入）（2025.06.16） 134、广东证监局：行政处罚决定书（卢某胜、温某晶、张某晗）（未及时向上市公司告知实控人变更情况，未及时履行协议收购事项报告义务，未按规定及时披露关联方非经营性资金占用，2023年半年报及三季报存在虚假记载）（2025.06.16） 135、广东证监局：行政处罚决定书（海印股份及相关责任人）（未及时并在定期报告中披露控股股东及关联方占用上市公司资金情况，定期报告存在重大遗漏）（2025.07.03） 136、广东证监局：行政处罚决定书（宋某明）（利用“华铁股份”因实控人资金占用且情形严重，将被审计机构出具否定意见的内部控制审计报告并导致股票被实施其他风险警示重大内幕信息抛售股份以避损，没收违法所得并处罚金合计77.99万）（2025.07.08） 137、证监会：行政处罚决定书（爱迪尔及相关责任人）（2017-2021年年报存在虚假记载，未及时披露重大诉讼及仲裁）（2025.07.04） 139、证监会：行政处罚决定书（立信所、王斌、唐成）（为思尔芯科创板IPO出具的审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.07.11） 140、广西证监局：行政处罚决定书（皇氏集团及相关责任人）（未在2019-2022年定期报告中披露重要合同及其履行情况，信息披露存在重大遗漏）（2025.06.10） 141、广西证监局：行政处罚决定书（单丹）（母女两人分别在6个月内买入及卖出“田野股份”构成短线交易，处罚10万）（2025.06.19） 144、海南证监局：行政处罚决定书（亚太所及相关责任人）（为华闻集团出具的2021-2022年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.06.20） 145、重庆证监局：行政处罚决定书（金科控股、黄红云）（未及时向金科股份提交权益变动报告资料，未按规定披露所持股份出现被强制过户风险）（2025.04.22） 146、重庆证监局：行政处罚决定书（郑海若）（控制24个证券账户违反限制性规定转让“万里股份”股票且未按规定披露持股信息，处罚4,250万及禁止证券交易3年）（2025.06.16） 148、四川证监局：行政处罚决定书（邓政文）（利用审计机构形成带强调事项的2022年度非标意见审计报告重大内幕信息及时抛售股票避损，没收违法所得并处罚金合计241.37万）（2025.05.06） 149、四川证监局：行政处罚决定书（西科集团及相关责任人）（2022年度报告财务信息披露存在虚假记载，虚增营收1.31亿及利润3,309.75万）（2025.05.19） 151、证监会：行政处罚决定书（沃克森、李辉、贺聪阳）（评估过程未勤勉尽责，出具的资产评估报告等文件存在误导性陈述）（2025.07.18） 152、证监会：行政处罚决定书（黄幼英、林陈锡、陈玉斌、阿伟、季雯、林陈锋、林淑钰、林淑嫔、钱建俊）（分别利用筹划重大资产重组内幕信息违法交易相关公司股票）（2025.07.21） 158、宁夏证监局：行政处罚决定书（*ST宁科及相关责任人）（2022年报存在虚假记载，未按规定及时披露重大债务及子公司主业陷入停顿等重大事件）（2025.04.02） 159、新疆证监局：行政处罚决定书（王普宇）（作为天顺股份实控人，利用他人账户持有公司股票，未如实向公司报告实际持股情况并违法卖出，导致定期报告中股东持股情况存在虚假记载，合计处罚571.03万）（2025.04.01） 163、深圳证监局：行政处罚决定书（中装建设及相关责任人）（将部分内部承包项目按照自营项目进行核算，导致少记成本及虚增利润，导致2017-2021年年报存在虚假记载）（2025.03.27） 166、深圳证监局：行政处罚决定书（长方集团及相关责任人）（通过支付现金和发行股份等方式购买“康铭盛”股权成为子公司后，为完成三年利润承诺，通过销售返利不入账等方式虚增利润和应收账款，导致长方集团利润总额和应收账款披露不实，2020-2021年年报存在虚假记载）（2025.06.17） 169、宁波证监局：行政处罚决定书（宁波方正、方永杰、成迪龙、宋剑）（通过子公司以支付设备采购款名义对外转出资金6,435万，用于支付实控人的关联方收购另一企业部分股权款，构成非经营性资金占用）（2025.04.27） 170、宁波证监局：行政处罚决定书（围海股份及相关责任人）（收购千年设计成为子公司后通过虚增收入及虚减成本，加之公司部分工程项目未合理确认减值损失，导致公司相应年报披露存在虚假记载）（2025.04.29） 171、宁波证监局：行政处罚决定书（新协实业）（作为持股5%以上股东通过大宗交易和集中竞价方式短线交易可转债，处罚80万）（2025.05.14） 173、厦门证监局：行政处罚决定书（郑苏虹、刘昌虎）（利用青岛双星重大资产重组内幕信息买卖公司股票，分别处罚585万及174.49万）（2025.04.28） 174、厦门证监局：行政处罚决定书（王志谦）（未经国务院期货监督管理机构核准向他人提供开设期货子账户等服务并收取“保证金”，通过收取高于正常期货交易手续费等方式盈利，处罚25万）（2025.06.11） 175、厦门证监局：行政处罚决定书（王健、郑瀚、陈仲宾）（分别作为证券从业人员违规买卖股票及可转债）（2025.07.11） 176、北京证监局：行政处罚决定书（三盛教育及相关责任人）（未按规定披露关联方非经营性资金占用导致的关联交易，未如实披露实际控制人及对外担保，股权收购及资产购买信披存在虚假记载，未在法定期限内披露2023年年报）（2025.06.27） 177、北京证监局：行政处罚决定书（赫崐）（将他人财产混同于基金财产从事投资活动，挪用基金财产，委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人，合计处罚9万）（2025.06.26） 178、北京证监局：行政处罚决定书（韦军）（作为持股5%以上股东三个月内通过集中竞价交易减持股份总额超过1%规定，超比例减持3.07%，合计处罚1,707.99万）（2025.07.02） 180、北京证监局：行政处罚决定书（张春林、方亚驰、刘浩）（借用他人证券账户及出借个人证券账户给他人买卖股票用，分别予以处罚）（2025.07.10） 181、北京证监局：行政处罚决定书（豆神教育及相关责任人）（未按规定及时披露诉讼及仲裁事项也未在定期报告中披露，导致定期报告存在重大遗漏）（2025.07.11） 182、北京证监局：行政处罚决定书（观典防务及相关责任人）（未按规定在定期报告中披露实控人非经营性资金占用关联交易和对外担保事项，存在重大遗漏，2022年年报存在虚假记载）（2025.07.15） 183、北京证监局：行政处罚决定书（古学军、李福庆）（借用他人证券账户及出借个人证券账户给他人买卖股票用，分别予以处罚）（2025.08.06） 185、内蒙古证监局：行政处罚决定书（骑士乳业及相关责任人）（未按规定及时披露对豆粕、白糖、尿素等期货交易存在重大亏损事项）（2025.07.18） 186、黑龙江证监局：行政处罚决定书（京蓝科技及相关责任人）（通过发行股份方式收购中科鼎实后，为实现业绩承诺，中科鼎实通过虚假投入成本方式虚增2020年收入、成本及利润，导致京蓝科技2020年年报存在虚假记载）（2025.08.13） 187、辽宁证监局：行政处罚决定书（铁牛集团、叶菲）（未将构成一致行动人的情况如实告知上市公司，导致上市公司定期报告未如实披露双方构成一致行动人情况，存在虚假记载及重大遗漏）（2025.07.29） 189、上海证监局：行政处罚决定书（夏某婕）（作为基金从业人员控制使用他人证券账户进行证券投资，未事先向任职基金管理公司申报，处罚3万）（2025.07.01） 191、上海证监局：行政处罚决定书（上海财咖啡基金）（未缴纳服务费用导致托管的硬件设备做出断电处理，灾难备份系统灭失已逾一年且未采取措施恢复系统并纠正违法行为，处罚30万并责令停止基金服务业务）（2025.06.17） 192、上海证监局：行政处罚决定书（于某江）（利用全筑股份重大资产出售暨关联交易内幕信息买卖公司股票，处罚200万）（2025.06.26） 194、上海证监局：行政处罚决定书（刘某涛）（作为迈威生物董事兼总经理，使用他人证券账户短线交易公司股票，处罚60万）（2025.07.30） 195、江苏证监局：行政处罚决定书（陆克平）（对多次被采取刑事强制措施并受到刑事处罚事项未告知上市公司，导致上市公司未能及时履行信披义务，2020年至2023年年报存在重大遗漏，处罚600万）（2025.06.04） 196、江苏证监局：行政处罚决定书（九鼎新材、王文银）（未及时及不批准披露控股股东及一致行动人股票被司法冻结及拟拍卖事项，导致信披违法）（2025.06.17） 197、江苏证监局：行政处罚决定书（鸿达兴业及相关责任人）（擅自改变2019年募集资金用途，通过虚增营收、虚减营业成本、费用等方式虚增利润总额，导致2019-2022年定期报告及募集资金报告存在虚假记载，未及时披露重大诉讼、仲裁及重大担保事项及进展情况）（2025.06.24） 198、江苏证监局：行政处罚决定书（锦富技术及相关责任人）（未充分关注金属品贸易业务实质，未审慎关注业务会计处理准确性及正确核算营业收入，导致2021年定期报告存在虚假记载）（2025.06.23） 199、江苏证监局：行政处罚决定书（恒久科技及相关责任人）（闽保信息2019年被收购后为完成业绩承诺，分别于2020-2021年实施财务造假及隐瞒相关事项，导致公司定期报告存在虚假记载）（2025.06.25） 200、江苏证监局：行政处罚决定书（董冰）（作为上市公司监事，其母及其配偶短线交易公司股票，处罚10万）（2025.07.04） 201、江苏证监局：行政处罚决定书（林智勇）（作为证券从业人员私下接受客户委托买卖股票，处罚3万）（2025.08.15） 202、江苏证监局：行政处罚决定书（富龙投资、谈永清、蒋春）（分别借用他人证券账户及出借个人证券账户从事证券交易）（2025.08.15） 203、江苏证监局：行政处罚决定书（何文伟、侍小亚、徐志君）（分别利用华兰股份使用超募资金回购股份内幕信息买卖公司股票）（2025.08.18） 204、证监会：行政处罚决定书（国融兴华、王汝山、刘通洲）（评估执业过程中未勤勉尽责，出具评估报告存在重大遗漏及虚假记载）（2025.08.22） 205、浙江证监局：行政处罚决定书（维康药业及相关责任人）（未按规定及时披露以及在定期报告中披露关联方非经营性资金占用，导致可转债募集说明书不准确、不完整）（2025.07.03） 206、证监会：行政处罚决定书（永拓所及相关责任人）（为延安必康出具的2019年-2020年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.09.02） 207、证监会：行政处罚决定书（中兴财所、陈发勇、孙光亚）（为首航高科出具的2020年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.09.05） 208、安徽证监局：行政处罚决定书（宋金留）（利用正丹股份2024年第一季度净利润同比增长内幕信息买卖并建议他人买卖公司股票，合计处罚1,023.12万）（2025.08.08） 209、福建证监局：行政处罚决定书（紫天科技、李琳、姚小欣、宋庆、LIXIANG）（未按要求及时向证监局报送文件资料并拒绝、阻碍现场检查，分别处罚及市场禁入）（2025.06.27） 210、福建证监局：行政处罚决定书（紫天科技及相关责任人）（虚增营收、营业成本及利润，导致2022-2023年定期报告存在虚假记载）（2025.08.20） 211、福建证监局：行政处罚决定书（泰禾集团及相关责任人）（未按规定及时披露2020-2022年23起重大诉讼，标的金额累计达158.64亿，导致2020-2022年年报存在重大遗漏）（2025.08.20） 212、福建证监局：行政处罚决定书（紫天科技、李琳、宋庆、李想）（未能有效组织开展2024年年报编制及披露工作，未在法定期限内披露2024年年报）（2025.08.21） 213、山东证监局：行政处罚决定书（ST领信、张凯）（未能有效组织开展2024年年报编制及披露工作，未在法定期限内披露2024年年报）（2025.07.16） 214、证监会：行政处罚决定书（张宁）（作为证券从业人员控制使用多个他人证券账户违法买卖证券，处罚20万）（2025.08.28） 215、山东证监局：行政处罚决定书（凯瑞德及相关责任人）（未按规定披露对外担保、重大诉讼及仲裁事项，导致2015-2021年定期报告存在重大遗漏）（2025.08.04） 216、证监会：行政处罚决定书（韩家银、彭相华、揭敏、王晖、魏星）（分别利用上市公司合作投资内幕信息买卖该公司股票）（2025.08.28） 217、证监会：行政处罚决定书（永拓所及相关责任人）（为延安必康2019-2020年度出具的审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.09.02） 218、证监会：行政处罚决定书（中兴财所、陈发勇、孙光亚）（为首航高科2020年度出具的审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.09.05） 219、证监会：行政处罚决定书（展翔、金亚平）（作为证券从业人员控制使用多个他人证券账户持有及买卖多只股票）（2025.09.09） 220、证监会：行政处罚决定书（赵友强、邓纬安）（作为证券从业人员，通过他人交易违规买卖相关公司股票）（2025.09.09） 221、证监会：行政处罚决定书（中兴华所、于洋）（为洛娃集团出具的2017年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.09.28） 222、证监会：行政处罚决定书（亚太所、马明）（为洛娃集团出具的2012-2016年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.10.10） 223、河南证监局：行政处罚决定书（赵威）（担任新开源董事期间因儿子短线交易公司股票，处罚30万）（2025.06.20） 224、河南证监局：行政处罚决定书（朱晟、王蕙）（作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券）（2025.07.14） 225、湖北证监局：行政处罚决定书（广济药业、阮澍、胡明峰）（因子公司对经销业务实质未审慎关注采用总额法确认收入造成会计处理不当，导致上市公司多计营收造成会计差错及信披违法）（2025.07.17） 226、湖北证监局：行政处罚决定书（柯愈胜）（担任振华股份董事兼总经理期间因儿子开通程序化交易策略频繁买卖公司股票构成短线交易，处罚10万）（2025.07.22） 227、湖北证监局：行政处罚决定书（中船应急、唐勇、王小丰、李应昌）（2022年年报披露的财务报表因收入确认和坏账计提不准确，导致营收及利润总额存在会计差错）（2025.09.16） 228、上海证监局：信息披露违法行为行政监管执法案例（2025年）（2025.08.20） 229、上海金融法院：证券虚假陈述责任纠纷司法案例（2025年）（2025.08.20） 230、湖南证监局：行政处罚决定书（黎友）（利用某上市公司2024半年度业绩预告内幕信息买卖公司股票，没收违法所得并处罚金合计57.41万）（2025.07.28） 231、湖南证监局：行政处罚决定书（恒立实业及相关责任人）（未按期披露2024年年度报告）（2025.09.16） 232、湖南证监局：行政处罚决定书（朱浩宇）（利用某公司重大事项停牌前内幕信息从事期货交易，处罚80万）（2025.08.12） 233、湖南证监局：行政处罚决定书（绝味食品及相关责任人）（2017-2021年期间未确认加盟门店装修业务收入，导致相关年度报告少计营业收入及如实披露）（2025.09.29） 234、广东证监局：行政处罚决定书（香雪制药及相关责任人）（未按规定披露关联方非经营性资金占用，2016-2020年年报存在重大遗漏；未按规定确认拆除别墅产生的在建工程损失，导致2019年年报存在虚假记载）（2025.08.13） 235、广东证监局：行政处罚决定书（中兴华、戈某平、邓某峰）（为广东太安堂出具的2018-2020年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.08.13） 236、广东证监局：行政处罚决定书（宜华集团、宜华投资、刘某香、林某）（挪用基金财产，向中国证券投资基金业协会报送的相关定期报告存在虚假记载）（2025.08.13） 237、广东证监局：行政处罚决定书（汇金科技、陈某、马某桃、孙某玲）（2024年度业绩预告仅披露净利润为负值，未披露将尚未实际履行的903.74万订单金额扣除后营收不足1亿面临实施退市风险警示，导致2024年度业绩预告存在误导性陈述）（2025.08.13） 238、广东证监局：行政处罚决定书（方某喆、郑某强）（作从事期货市场信息报道工作人员，编造、传播某公司碳酸锂放货情况虚假信息，买卖与所传播市场信息相关的期货标的进行非法盈利）（2025.09.30） 239、广东证监局：行政处罚决定书（尹某志）（借用他人期货账户从事期货交易，处罚10万）（2025.09.30） 240、广西证监局：行政处罚决定书（致同所、刘均山、赵雷励、王振军）（为新智认知出具的2019-2021年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.09.29） 241、海南证监局：行政处罚决定书（敖义）（作为证券公司从业人员私下接受客户委托买卖股票，处罚15万）（2025.08.29） 242、重庆证监局：行政处罚决定书（朱星臣）（借用他人证券账户从事证券交易，处罚30万）（2025.09.17） 243、四川证监局：行政处罚决定书（创意信息及相关责任人）（从事相关销售业务时不具有对商品控制权，在知悉业务交易模式情形下仍采用总额法确认收入，不符合会计准则规定，导致2022年年报、2023年半年报分别多计营业收入出现会计差错）（2025.10.20） 244、四川证监局：行政处罚决定书（思科瑞及相关责任人）（虚构销售业务、提前确认收入、不当确认收入）（2025.10.20） 245、甘肃证监局：行政处罚决定书（白银有色及相关责任人）（未在2019-2024年年报中披露30亿理财产品的具体情况，导致2019-2024年年报信息披露存在重大遗漏）（2025.10.23） 246、云南证监局：行政处罚决定书（云内动力及相关责任人）（采购返利核算不准确、推迟确认费用及少计费用、计提存货跌价准备及应收账款信用减值不准确、未计提产品质量保证费用等行为影响利润总额但不影响营业收入，导致2021-2022年年报存在虚假记载）（2025.08.05） 247、西藏证监局：行政处罚决定书（亚太所、宋锋岗、王海燕）（为超毅网络出具的2021年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.09.19） 248、西藏证监局：行政处罚决定书（中兴财光华、张学福、冯连清）（为超毅网络出具的2020年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.09.19） 249、青海证监局：行政处罚决定书（谢元正）（作为证券从业人员利用腾景科技拟进行重大资产重组内幕信息买卖公司股票，合计处罚153万）（2025.10.17） 250、厦门证监局：行政处罚决定书（江平生物及相关责任人）（母子公司通过签订虚假销售合同、虚假发货等方式，虚构与客户的有机肥、巨菌草等农产品销售业务，虚增营收及利润总额，导致2021-2022年年报及三次定向发行文件存在虚假记载）（2025.09.05） 251、厦门证监局：行政处罚决定书（致同所、张凌雯、巫宝才）（为红相股份出具的2017-2018年审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.09.05） 252、厦门证监局：行政处罚决定书（楼晓民）（利用上市公司签订重要合同内幕信息买卖公司股票，没收违法所得并处罚金合计1,962.57万）（2025.09.05） 253、厦门证监局：行政处罚决定书（容诚所、林炎临、周起予、吴乐霖）（为红相股份出具的2019-2021年审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.09.19） 254、青岛证监局：行政处罚决定书（鹏博士及相关责任人）（未按规定披露重大担保及重大诉讼）（2025.09.15） 255、辽宁证监局：行政处罚决定书（刘辉）（未按期与及时披露定期报告、关联交易及关联方非经营性资金占用，未告知一致行动关系及持股信息变动，导致定期报告存在虚假记载及重大遗漏，合计处罚1,460万并终身证券市场禁入）（2025.09.01） 256、黑龙江证监局：行政处罚决定书（汤某明）（作为证券从业人员利用职务便利及用内幕信息使用他人证券账户违法买卖股票并暗示他人从事相关交易，合计处罚470万）（2025.10.31） 257、上海证监局：行政处罚决定书（张某）（作为签字会计师在为上市公司进行审计过程中，在限制交易期内买卖某集团公司和某科技公司股票，没收违法所得并处罚金合计5.26万）（2025.09.19） 258、上海证监局：行政处罚决定书（杨某嘉）（担任基金经理期间利用职务便利对获取的未公开信息，明示、暗示他人从事相关交易活动，处罚50万）（2025.10.16） 259、上海一中院：证券期货犯罪审判典型案例（2024年）（2024.05.16） 260、证监会：行政处罚决定书（越博动力及相关责任人）（虚构新能源汽车动力总成销售等业务，虚假出售资产，导致2018-2022年年报存在虚假记载，未按规定披露关联交易及重大诉讼）（2025.10.17） 261、证监会：行政处罚决定书（于懿、贺靖）（明知越博动力时任实控人李某江主导公司经营业绩造假，仍连续多年配合开展相关虚假业务，与越博动力构成共同违法行为）（2025.10.17） 262、证监会：行政处罚决定书（张健）（利用某上市公司重大资产重组内幕信息买卖公司股票，没收违法所得并处罚金合计155.28万）（2025.10.24） 263、证监会：行政处罚决定书（利安达、张志辉、周阿春、欧云飞）（为超华科技出具的2019-2022年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.10.27） 264、上海证监局：行政处罚决定书（龙宇股份及相关责任人）（2019-2022年年报虚增营业收入及利润，未按规定披露非经营性资金占用相关关联交易事项）（2025.11.06） 265、江苏证监局：行政处罚决定书（李平、李菲、徐东、项琴华）（利用会计师事务所对公司2022年财务及内部控制审计报告出具非标准及否定意见内幕信息抛售股票以避损）（2025.10.31） 266、浙江证监局：行政处罚决定书（林艺平）（作为基金从业人员利用未公开信息控制使用他人证券账户买卖股票，没收违法所得并处罚金合计1.77亿并5年市场禁入）（2025.11.03） 267、浙江证监局：行政处罚决定书（东尼电子及相关责任人）（未及时披露重大合同进展情况，2022年年报、2023年半年报存在虚假记载）（2025.11.08） 268、浙江证监局：行政处罚决定书（汇洲智能及相关责任人）（控股子公司通过虚构不具备商业实质业务虚增收入及利润，导致2019-2020年年报存在虚假记载）（2025.11.12） 269、浙江证监局：行政处罚决定书（锦盛新材及相关责任人）（未如实在2022年报中披露《建设工程施工合同》承包方与上市公司实控人存在的叔侄关系及关联交易，导致信披违法）（2025.11.13） 270、浙江证监局：行政处罚决定书（爱康科技及相关责任人）（未按规定披露关联担保，关联方非经营性资金往来及占用、通过少计借款费用方式虚增利润，导致2019-2023年年报存在重大遗漏及虚假记载，实控人终身市场禁入）（2025.11.25） 271、浙江证监局：行政处罚决定书（陈雪辉、钟振超、狄柳燕、陈芽）（利用内幕信息买卖跃岭股份股票）（2025.12.03） 272、福建证监局：行政处罚决定书（赵欣）（利用上市公司实控人及其一致行动人拟协议转让部分股份内幕信息买卖公司股票，没收违法所得并处罚金合计1810.39万）（2025.10.10） 273、福建证监局：行政处罚决定书（戴某娥）（利用上市公司控股股东股份转让及公司控制权变更内幕信息买卖公司股票，没收违法所得并处罚金合计60.22万）（2025.10.11） 274、福建证监局：行政处罚决定书（陶峰）（出借个人证券账户给他人使用并按月收取利息，处罚30万）（2025.11.05） 275、福建证监局：行政处罚决定书（永拓所、陈晓鸿、何瑜）（为东亚股份出具的2020-2021年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.11.21） 276、安徽证监局：行政处罚决定书（富煌钢构、中科视界及相关责任人）（富煌钢构收购中科视界主要财务数据、标的资产权属状况存在虚假记载，未披露相关关联交易存在重大遗漏）（2025.11.14） 277、安徽证监局：行政处罚决定书（天健所、孙涛、杨保战）（为富煌钢构收购中科视界出具的2023-2024年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.11.28） 278、安徽证监局：行政处罚决定书（金证评估、孙凯刚、赖明磷、谢刚凯）（为富煌钢构收购中科视界出具的资产评估报告存在误导性陈述，评估过程未勤勉尽责）（2025.11.28） 279、安徽证监局：行政处罚决定书（吕晓峰）（利用富煌钢构收购中科视界内幕信息买卖公司股票，没收违法所得并处罚金合计1,155.24万）（2025.12.05） 280、山东证监局：行政处罚决定书（*ST新潮、刘斌、Bing Zhou）（未在法定期限内披露2024年年报）（2025.10.23） 281、福建证监局：行政处罚决定书（李钢）（作为证券从业人员控制及使用他人证券账户持有及买卖股票，处罚4万）（2025.12.09） 282、江西证监局：行政处罚决定书（新元科技及相关责任人）（通过虚构分布式存储装备集成业务方式，虚假确认营收、营业成本和利润，导致2022-2024年定期报告存在虚假记载）（2025.11.05） 283、河南证监局：行政处罚决定书（北京郎鉴企业管理咨询中心）（为新野纺织出具的2016-2021年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.12.09） 284、广东证监局：行政处罚决定书（林某鹏、夏某秀）（利用华神科技筹划发行股份购买资产并募集配套资金内幕信息买卖公司股票，没收违法所得并处罚金合计250.29万）（2025.11.13） 285、广东证监局：行政处罚决定书（嘉应制药及相关责任人）（关联方非经营性资金往来未履行关联交易审议程序与及时披露导致信披违法）（2025.11.13） 286、广东证监局：行政处罚决定书（致同所及相关责任人）（对格力地产2019-2021年三个房地产存货项目审计底稿未制作复核底稿，对证监局调取审计底稿资料予以篡改并声明完整）（2025.11.14） 287、广东证监局：行政处罚决定书（新华化工）（作为持股5%以上股东短线交易上市公司股票，处罚50万）（2025.11.17） 288、广东证监局：行政处罚决定书（华铁股份及相关责任人）（未按规定披露关联交易、虚增存货及多计货币资金，导致2023年定期报告存在重大遗漏及虚假记载）（2025.12.04） 289、广西证监局：行政处罚决定书（陈泽辉）（出借个人证券账户给他人使用，责令改正、警告并处罚金10万）（2025.11.18） 290、广西证监局：行政处罚决定书（艾朝辉）（利用某上市公司筹划公司控制权变更内幕信息买卖公司股票，处罚250万）（2025.11.18） 291、重庆证监局：行政处罚决定书（天圣制药及相关责任人）（通过使用账外资金池资金支付销售费用及虚增中药材采购成本等方式虚增利润，导致2017-2018年年报虚增利润总额1.21亿及未披露关联交易）（2025.11.06） 292、四川证监局：行政处罚决定书（张沁）（作为证券从业人员私下接受客户委托买卖股票，佣金提成94.39万，没收违法所得并处罚金合计188.78万）（2025.10.24） 293、陕西证监局：行政处罚决定书（邢雅江）（作为金花股份董事长，未将因涉嫌犯罪于2024年4-7月被公安机关取保候审事项告知上市公司并及时披露，处罚350万）（2025.12.12） 294、宁夏证监局：行政处罚决定书（买建忠）（作为证券从业人员私下接受客户委托买卖股票，无违法所得，警告并处罚10万）（2025.12.25） 295、深圳证监局：行政处罚决定书（冷晶）（作为证券从业人员借用他人证券账户持有并买卖股票及可转债，处罚3万）（2025.10.23） 296、陕西证监局：行政处罚决定书（邓巨伦、陈嫱）（利用上市公司引入战略投资者并将导致5%以上股东及公司实控人发生变更内幕信息买卖公司股票）（2025.12.18） 297、深圳证监局：行政处罚决定书（潘玮杰、王毅）（共同控制多个证券账户，以影响债券收市价格进而维持相关私募投资基金产品单位净值等为目的，利用交易所债券收盘价形成机制在实际控制的账户之间交易涉案债券，显著影响债券交易价格和交易量）（2025.12.10） 298、深圳证监局：行政处罚决定书（周福池）（作为时任朗科科技董事长短线交易公司股票，处罚80万）（2025.12.17） 299、深圳证监局：行政处罚决定书（吴加维、陈奕纯）（夫妇两人作为智动力实控人未将股份转让协议之两份补充协议告知上市公司并及时披露，合计处罚150万）（2025.12.22） 300、深圳证监局：行政处罚决定书（陈丹华）（参与非公开发行股票认购的部分资金系配资方提供，因后期股价跌近配资平仓警戒线及平仓线未补充相关保证金，导致部分股份被强行平仓造成违规减持，处罚80万）（2025.12.22） 301、深圳证监局：行政处罚决定书（徐若凯）（编造及传播证券市场虚假信息，扰乱证券市场秩序，处罚20万）（2025.12.26） 302、新疆证监局：行政处罚决定书（傅美卿）（利用雪峰科技控制权变更内幕信息买卖公司股票，没收违法所得并处罚金合计728.42万）（2025.09.01） 303、深圳证监局：行政处罚决定书（王迎燕、吴天华、王海滨、吴运娣）（未将重要主体昌宁柯卡纳入财务报表合并范围并披露，未按规定披露重大诉讼，导致2020-2022年年报存在虚假记载）（2025.08.20） 304、深圳证监局：行政处罚决定书（广道数字及相关责任人）（通过制作虚假购销合同、发票、银行回单、发货通知单及入库单等方式虚构销售和采购业务，从而虚增营收及营业成本）（2025.09.12） 305、大连证监局：行政处罚决定书（聆达股份、王明圣、林志煌）（未按规定披露对外担保及关联方资金占用情况，导致2023年年报存在重大遗漏）（2025.09.11） 306、宁波证监局：行政处罚决定书（李君刚）（利用旗天科技定向增发内幕信息买卖公司股票，没收违法所得并处罚金合计106万）（2025.08.27） 307、证监会：行政处罚决定书（甄红、杜英、张赫明、潘卫东、张健）（利用上市公司资产重组内幕信息买卖公司股票）（2025.10.16） 308、北京证监局：行政处罚决定书（白良臣、藏昊浩、郭玉欣、任洋、吴玉坤、张帅）（未取得证券投资咨询业务资质，擅自从事证券投资咨询业务）（2025.08.20） 309、北京证监局：行政处罚决定书（华扬联众、苏同、郭建军）（未按规定披露控股股东、实际控制人非经营性资金占用事项，少计提应收账款坏账准备，导致相关定期报告存在重大遗漏）（2025.09.08） 310、北京证监局：行政处罚决定书（科净源、李崇新、王硕、赵雷）（子公司以定期存单质押方式为相关公司提供担保，未履行董事会及股东大会审议程序且未按规定及时披露）（2025.09.26） 311、北京证监局：行政处罚决定书（同辉信息及相关责任人）（通过虚构业务合同及提前或延后确认收入等方式虚增收入及利润，导致2018-2021年年报存在虚假记载）（2025.10.15） 312、北京证监局：行政处罚决定书（泛海控股及相关责任人）（未及时披露8笔融资合同违约及未能清偿到期债务情况）（2025.10.28） 313、山西证监局：行政处罚决定书（潞化科技及相关责任人）（在明知控股股东华阳集团非经营性资金占用11.26亿情况下未充分关注及勤勉尽责，且未在定期报告中披露并存在重大遗漏）（2025.09.10） 314、山西证监局：行政处罚决定书（华阳集团及相关责任人）（在未经潞化科技同意情况下非经营性占用上市公司资金11.26亿，导致定期报告存在重大遗漏）（2025.09.10） 专注并深耕于“一问一答”这个细分领域，本着“专业、务实、严谨、细致、负责”的原则，以“一心一意”的态度，将多年在唐人神（002567.SZ）、御家汇（300740.SZ）经历并积累的IPO、信息披露、重大资产重组、股权激励、再融资、投融资、工商管理以及新三板等法律法规知识，结合实操工作经验，理论联系实践，厚积薄发，贴近实战，坚持原创，对证券界同仁的原创提问予以认真的原创回复，做到资源共享，相互学习，相互支持，谢谢。 （欢迎关注本人的微信公众号，ID：hxkfyl0857，名称：唤醒沉睡的人） 
深圳证监局
行政处罚决定书
（中证长凯、符砺）
（实际管理的7家有限合伙
企业系以非公开方式募集
资金并进行投资活动的私募
基金，成立并完成募资后
未对私募基金办理备案手续）
（〔2025〕18号2025年12月31日）
当事人：深圳前海中证长凯投资管理有限公司（以下简称中证长凯或公司），住所：广州市番禺区。
符砺，女，中证长凯法定代表人、总经理。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）及《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号，以下简称《私募条例》）的有关规定，我局对中证长凯违反私募监管法规行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
应当事人的要求，我局于2025年12月12日举行听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已办理终结。
经查明，中证长凯存在以下违法事实：
由中证长凯实际管理的7家有限合伙企业系以非公开方式募集资金并进行投资活动的私募基金，于2019年6月至2020年12月期间成立并完成资金募集。截至2025年4月，中证长凯未对上述私募基金办理备案手续。
以上事实，有相关协议、银行流水、询问笔录、事实确认书等证据证明，足以认定。
我局认为，中证长凯上述行为违反《私募条例》第二十二条第一款、《私募管理办法》第八条第一款规定，构成《私募条例》第五十条所述违法行为。
符砺担任中证长凯法定代表人、总经理，实际经营管理公司，系直接负责的主管人员。
中证长凯、符砺在陈述申辩和听证中提出：涉案基金资金来源于某信托及其客户，且某信托已就顶层集合信托计划及投资项目向相关金融监管部门备案。资金来源封闭且全部由某信托实际管控，未实质影响社会公众利益。符砺对未办理基金备案行为无主观过错。因某信托派驻人员影响巨大，符砺作为法定代表人无法独立决策。公司及符砺已积极开展整改工作，请求减轻或免除处罚。
经复核，我局认为：某信托相关行为不能免除中证长凯作为案涉私募基金管理人的备案义务。涉案私募基金均于2020年6月之前成立并完成首轮资金募集，符砺参与其设立、投资、用印及付款等事项审批，但未及时督促公司办理基金备案或积极作为终止该违法行为。我局综合考虑了案件基础事实、当事人任职履职情况、整改结果等因素，合理确定量罚金额。
综上，我局对当事人的陈述申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募条例》第五十条的规定，我局决定：
一、对深圳前海中证长凯投资管理有限公司处18万元罚款；
二、对符砺给予警告，并处6万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送深圳证监局备案。
当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
深圳证监局
2025年12月31日
相关文档：
1、证监会、上交所、深交所等：2024年及以往年度资本市场重大法律法规汇总
4、证监会、上交所、深交所等：2021年及以往年度资本市场重大法律法规汇总
46、证监会：行政处罚决定书（顺鑫联、黄冰煌）（实际控制多个证券账户，以拉抬、虚假申报等手段操纵多只股票价格）（2025.04.11）
47、证监会：行政处罚决定书（梁智勇、李磊、李语忻、王建国）（利用“展鹏科技”拟发行股份及支付现金方式收购相关公司内幕信息违法买卖股票）（2025.04.11）
48、证监会：行政处罚决定书（黎志勇）（利用“格力地产”拟发行股份及支付现金方式收购相关公司内幕信息违法买卖股票，没收违法所得并处罚金合计176.28万）（2025.04.14）
49、证监会：行政处罚决定书（东方集团及相关责任人）（通过人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性及空转循环贸易虚增营收及成本，定期报告存在虚假记载）（2025.04.29）
50、证监会：行政处罚决定书（谷晓嘉）（作为“延安必康”时任董事长及总裁，参与及实施造假等信披违法行为并起主要作用，罚款500万并10年市场禁入）（2025.04.14）
51、证监会：行政处罚决定书（夏德全）（控制使用多个证券账户操纵多只股票价格，没收违法所得并处罚金合计5,596万）（2025.04.30）
52、证监会：行政处罚决定书（田汉、京汉控股、建水泰融）（隐瞒一致行动人关系，违反限制性规定转让持有“奥园美谷”股权并未及时通报，导致2020年报披露股东情况存在虚假记载）（2025.05.15）
53、天津证监局：行政处罚决定书（徐阳）（控制使用多个证券账户，以虚假申报手段操纵多只股票价格，没收违法所得并处罚金合计3.96亿）（2025.03.21）
54、北京证监局：行政处罚决定书（兴华所、肖丽娟、叶立萍、邢博晖）（为荣联科技出具的2016-2018年审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.03.28）
55、内蒙古证监局：行政处罚决定书（远兴能源及相关责任人）（未按规定披露涉及公司重大诉讼及进展情况，也未在定期报告中披露）（2025.02.12）
56、内蒙古证监局：行政处罚决定书（天首发展及相关责任人）（通过虚构销售业务方式虚增营业收入，实现虚假销售键合金丝及蒸发金产品收入1.15亿，导致2021年度报告存在虚假记载）（2025.04.21）
57、辽宁证监局：行政处罚决定书（牛家骥）（利用内幕信息指使他人违法买卖32只股票，没收违法所得并处罚金150.28万）（2025.05.20）
59、辽宁证监局：行政处罚决定书（锦州港及相关责任人）（未在法定期限内披露定期报告且及时披露关联交易、关联方非经营性资金占用，组织实施虚假贸易，定期报告存在虚假记载及重大遗漏）（2025.05.29）
60、吉林证监局：行政处罚决定书（华微电子及相关责任人）（未按规定披露控股股东及关联方非经营性资金占用，定期报告存在重大遗漏，在交易所问询函回复等临时公告中存在虚假记载）（2025.02.11）
90、证监会：行政处罚决定书（屠文斌）（利用资金优势，通过连续交易、拉抬股价、大额封涨停、虚假报撤等手法操纵多只股票价格，没收违法所得并处罚金合计7,692.95万）（2025.05.19）
109、证监会：行政处罚决定书（海润律所、张圣怀、张亚全、何东旭）（出具的法律文件存在重大遗漏，在提供法律服务过程中未勤勉尽责）（2025.06.09）
125、证监会：行政处罚决定书（中水致远、简小忠、闫波）（为“炬鑫矿业”铁矿采矿权出具的评估报告存在虚假记载，评估过程未勤勉尽责）（2025.06.27）
126、证监会：行政处罚决定书（信永中和及相关责任人）（为“恒信玺利”出具的2019-2021年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.07.11）
128、广东证监局：行政处罚决定书（华迪集团、王某）（挪用基金财产，未按规定和协议约定向投资者披露信息，定期报告存在重大遗漏）（2025.04.17）
129、广东证监局：行政处罚决定书（贤丰控股及相关责任人）（2023年一季报、半年报、三季报存在虚假记载）（2025.06.12）
130、广东证监局：行政处罚决定书（威创股份及相关责任人）（未在法定期限内披露2023-2024年年报）（2025.06.16）
138、证监会：行政处罚决定书（信永中和及相关责任人）（为恒信玺利出具的2019-2021年审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.07.11）
143、海南证监局：行政处罚决定书（王攀懿）（作为证券从业人员，控制使用他人证券账户买卖股票及可转债，处罚5万）（2025.05.23）
147、四川证监局：行政处罚决定书（张雨洋）（作为证券从业人员私下接受客户委托买卖股票，无违法所得，警告并处罚2万）（2025.02.25）
150、四川证监局：行政处罚决定书（信永中和、王庆、阳历）（为西科农业出具的2022年度审计报告存在虚假记载，审计过程未勤勉尽责）（2025.06.10）
153、证监会：行政处罚决定书（杨凌权、陈美君）（分别借用多个他人证券账户买卖股票）（2025.07.21）
155、证监会：行政处罚决定书（竞天公诚、郑婷婷、邓宇）（为国美通讯2020年非公开发行股票制作、出具的法律文件存在虚假记载，在提供法律服务中未勤勉尽责）（2025.07.28）
156、云南证监局：行政处罚决定书（蒲娟）（作为法规禁止参与股票交易的人员违法买卖股票，处罚4万）（2025.03.26）
157、宁夏证监局：行政处罚决定书（陈冰壶、陈福榜）（父子两人利用“聚和材料”第二期回购股份内幕信息买卖公司股票，合计处罚54.3万）（2025.02.11）
160、新疆证监局：行政处罚决定书（朱丽）（作为证券从业人员违规买卖股票，处罚5万）（2025.05.07）
161、新疆证监局：行政处罚决定书（信永中和、马文俊、范建平、赵金义）（为中泰化学出具的2021年度审计报告存在重大遗漏，2022年度审计报告存在重大遗漏和虚假记载，审计过程未勤勉尽责）
164、深圳证监局：行政处罚决定书（杨宇翔、杨涛、李玮）（对日海智能新增公司或子公司与多个主体的各类诉讼、仲裁案件及涉案金额未持续关注并及时披露）（2025.04.16）
167、深圳证监局：行政处罚决定书（任子行及相关责任人）（虚增营收及利润总额，定期报告存在虚假记载）（2025.07.17）
168、大连证监局：行政处罚决定书（智云股份及相关责任人）（收购“九天中创”成为子公司后，为完成三年利润承诺，虚增收入及利润导致智云股份2022年年报存在虚假记载）（2025.03.10）
172、宁波证监局：行政处罚决定书（徐丽君、韦龙华）（分别利用围海股份2022年度财报被审计机构出具无法表示意见的内幕信息披露前及时抛售股票避损）（2025.05.20）
179、北京证监局：行政处罚决定书（谢德喜）（出借个人证券账户给他人买卖股票，处罚3万）（2025.07.04）
184、天津证监局：行政处罚决定书（李丹）（利用相关基金未公开信息从事相关交易活动，处罚60万）（2025.08.08）
190、上海证监局：行政处罚决定书（陈某、张某）（分别将个人证券账户出借及借用他人证券账户用于证券交易）（2025.06.11）
193、上海证监局：行政处罚决定书（陈某、徐某、张某帆）（分别作为私募基金投资经理，向他人泄露因职务便利获取的投资决策等未公开信息）（2025.07.14）
本文来自网友投稿或网络内容，如有侵犯您的权益请联系我们删除，联系邮箱：wyl860211@qq.com 。
随机文章
-
10个月宝宝每天需要喝多少奶粉？
- 【招聘】南方科技大学深圳市“声子物理与智能热材料“重点实验室”招聘:散热材料与技术博士后
- 深圳发文!聚焦芯片、存储、光模块等,推动AI服务器产业链发展
- 单身女性在深圳做试管,你需要了解的几件关键小事
- OPC创业选城,深圳政策完胜杭州,但我劝你别去深圳
- 【深圳招聘】国企上班!双休+月薪可达15K+提成另计+五险一金+多种补贴等,某国企招聘公告
- 深圳小梅沙门票(1998)
- 深圳市人和智能科技
- 【深圳招聘】到图书馆工作,年薪约8万元!3月30日开始报名,深圳市福田区香蜜湖街道办事处2026年3月公开招聘场馆管理岗公告
- 炸锅!382家!!深圳货代失信黑名单曝光
- 深圳公路劫持车祸背后之谜、严江被劫持的悬疑故事
