深圳某私募、投资经理均被出具警示函,涉非从业人员参与私募基金运营等!

深圳**资产管理有限公司、刘**：

经查，深圳**资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：

一是非公司登记从业人员参与私募基金运营，说明公司在管理、运用私募基金财产过程中未尽谨慎勤勉义务；

二是不公平对待其管理的**德伦私募证券投资基金、**鹿鸣起航私募证券投资基金的基金财产；

三是未定期更新管理人及其从业人员的有关信息。刘**担任**德伦私募证券投资基金、**鹿鸣起航私募证券投资基金的投资经理，负责相关投资交易，具体实施了不公平对待所管理的不同基金财产的行为。

上述相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第四条第一款、第二十三条第二项、第二十五条第一款的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定对深圳**资产管理有限公司、刘**采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

                                2025年12月15日

（一）日常合规与监管应对

就甲方私募基金管理人登记、重大事项变更、信息报送等提供法律咨询；

协助审核甲方内控制度（如合规管理、风险控制、信息披露、反洗钱等制度）；

解读私募基金监管政策（如证监会、基金业协会规定），提供合规操作建议；

协助应对监管机构检查、问询，起草整改报告等文件。

（二）基金产品运作

参与基金募集文件（基金合同、合伙协议、风险揭示书、招募说明书等）的起草与审核；

就基金备案、投资者适当性管理、资金募集流程提供法律意见；

审核基金估值、收益分配、信息披露等环节的法律文件。

（三）投资与运作事务

参与投资交易留痕过程、合规性等提供法律意见；

审核、起草相关交易留痕文件；

就基金清算提供法律方案并审核相关文件。

（四）日常法律事务

解答甲方在经营管理中涉及的公司法、合同法、合伙企业法等法律问题；

审核甲方日常经营合同（如服务协议、劳动合同、租赁协议等）；

协助处理关联交易的合规性审查及决策程序各类风险防范等主题，每年不少于1 次。

（五）争议解决与危机处理

就甲方涉及的诉讼、仲裁、行政处罚提供初步法律分析及应对建议；

协助处理投资者投诉、纠纷调解等事宜。

注： 本协议服务范围不包括代理诉讼、仲裁案件或专项尽职调查（需另行签订委托协

（六）公司管理人员及员工的法律培训