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2026年4月10日，中基协对深圳J**资本管理有限公司、法定代表人及风控负责人一同进行处分！暂停受理J**资本私募基金产品备案十二个月，对法定代表人温**进行公开谴责，对风控负责人诸**进行公开谴责！
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中国证券投资基金业协会
中基协处分 (2026) 1 号纪律处分决定书
当事人：深圳J**资本管理有限公司 (以下简称J**资本)
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金监管办法》) 以及《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》(以下简称《实施办法》) 等法律法规和自律规则的有关规定，中国证券投资基金业协会 (以下简称协会) 向J**资本送达了《纪律处分事先告知书》(中基协字 (2025) 346 号), J**资本未在规定期限内向协会提交书面申辩意见。本案现已审理终结。
一、基本事实
经查，J**资本存在以下违规行为:
一是承诺保本保收益。根据 2024 年 3 月J**资本法定代表人温**向投资者出具的承诺函，"承诺杨某如继续持有该产品，在产品净值如低于 0.794 时，将低于部分对应金额差额补足，以此保证净值从 0.794 起投资者不再承受本金损失", 后温**部分履行上述承诺函中内容。截至 2025 年 5 月，温**实际履行上述承诺函向杨某支付金额共计 21 万元。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条的规定。
二是未有效实施内部控制制度。根据J**资本自认，"杨某申购J**ZD**号私募证券投资基金是通过期权交易爱好者王某某推荐申购的，王某某与法定代表人认识时间较长，对公司的基本情况有一定程度的了解，但王某某并非公司的员工"。同时，根据相关投诉材料，王某某以J**资本基金经理的名义向其销售基金产品。以上行为反映出J**资本未有效实施内部控制制度，违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第五条的规定。
三是未按约定进行信息披露。J**资本在管基金产品J**ZD**号私募证券投资基金的基金合同约定信息披露通过信件、传真、电子邮件等形式进行，但J**资本仅通过口头告知的形式履行信息披露义务。以上行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法》第三条的规定。
四是非专业化运营。J**资本作为证券类私募基金管理人，却自 2024 年 8 月起担任私募股权基金深圳X **号投资合伙企业 (有限合伙) 的执行事务合伙人，J**资本向协会表示其后续会就上述行为进行整改。以上行为违反了《私募投资基金备案指引第 2 号》第十一条的规定。
以上事实有承诺函、访谈笔录、基金合同、工商信息、机构提供的情况说明等证据予以确认，事实清楚，证据充分，足以认定。
二、纪律处分决定
根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定，协会决定作出以下纪律处分:暂停受理J**资本私募基金产品备案十二个月。
经查，2017 年 7 月至今，温**任法定代表人，应当为上述行为承担责任。根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定，协会决定作出以下纪律处分:对温**进行公开谴责。
经查，2017 年 1 月至今，诸**任合规风控负责人，应当为上述行为承担责任。根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定，协会决定作出以下纪律处分:对诸**进行公开谴责。
根据《实施办法》第三十九条、第四十条的规定，如对以上纪律处分决定有异议，当事人可以在收到本决定书之日起十五个工作日内向协会提出书面复核申请，说明申请复核的事实、理由和要求。复核期间，本纪律处分决定继续执行。
中国证券投资基金业协会
2026 年 1 月 5 日
抄送：证监会市场二司 (清整办), 深圳证监局。
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